合于深圳市联得自愿化设备股份有限公司创业板公拓荒行 A 股可转换公司债券之
中国 深圳 福田区 益田道6001号 盛世金融大厦12楼 邮政编码：518017
《状师职业申诉》 指 《广东信达状师事情所合于深圳市联得自愿化设备股份有限公司创业板公拓荒行 A 股可转换公司债券之状师职业申诉》
《法令主见书》 指 《广东信达状师事情所合于深圳市联得自愿化设备股份有限公司创业板公拓荒行 A 股可转换公司债券之法令主见书》
《召募仿单》 指 《深圳市联得自愿化设备股份有限公司创业板公拓荒行A 股可转换公司债券召募仿单》
《内部负责鉴证申诉》 指 瑞华管帐师出具的瑞华核字[2019]48470003 号《内部负责鉴证申诉》
《上次召募资金操纵情景的鉴证申诉》 指 瑞华管帐师出具的瑞华核字[2019]48470002 号《上次召募资金操纵情景的鉴证申诉》
注：本《状师职业申诉》中局部合计数与各数字直接相加之和正在尾数上大概存正在不同，这些不同系因四舍五入酿成的。
广东信达状师事情所合于深圳市联得自愿化设备股份有限公司创业板公拓荒行A股可转换公司债券之状师职业申诉
广东信达状师事情所受深圳市联得自愿化设备股份有限公司的委托，职掌刊行人本次创业板公拓荒行 A 股可转换公司债券的特聘专项法令照料。信达依照《证券法》、《公法令》、《暂行想法》、《状师事情所从事证券法令营业管束想法》和《状师事情所证券法令营业执业礼貌（试行）》等相合法令、原则和中国证监会的相合规矩，依据状师行业公认的营业圭表、品德楷模和勤恳尽责心灵，就刊行人本次刊行相合事宜出具本《状师职业申诉》。
广东信达状师事情所于 1993 年正在中国深圳注册建立，现持有广东省法令厅宣布的《状师事情所执业许可证》（证号：69W），有资历凭借中国相合法令、原则、楷模性文献的规矩颁发本《状师职业申诉》项下之法令主见。广东信达状师事情所营业界限厉重为证券金融法令营业、房地产法令营业、诉讼法令营业等。信达已为上百家国表里公司初次公拓荒行股票与上市、配股与增发、刊行可转债、公司债、短期融资券、资产置换、收购吞并与股权让渡、股权分置变更、股权激发等营业供给过法令供职，并职掌多家上市公司的终年法令照料。
本次《法令主见书》及《状师职业申诉》的署名状师为黄媛、贺春喜，二位状师从业今后无违法违规记实。
黄媛状师，结业于西南政法大学，得回法学硕士学位，现为信达状师，厉重从事股份造改造、股票刊行上市、收购吞并等公司证券法令营业，曾列入多家企业的股份造改造、或股票刊行上市、或并购重组等公司证券法令营业。
贺春喜状师，结业于西南政法大学，得回法学硕士学位，现为信达状师，厉重从事股份造改造、股票刊行上市、收购吞并等公司证券法令营业，曾列入多家企业的改造、或股票刊行上市、或再融资等公司证券法令营业。
信达状师按出具《状师职业申诉》和《法令主见书》的央浼及状师慎重考察的执业楷模，向刊行人提交了央浼其供给的文献原料清单，并对所供给文献原料的实正在性实行了检验，向相合职员和机构就相合事项实行了须要的讯问和考察，查勘了刊行人厉重资产和办公筹办位置，与刊行人及干系中介机构就本次刊行所涉及的强大事项实行了商榷，核阅了本次刊行申请文献，正在此根本上创造了《法令主见书》、《状师职业申诉》及职业初稿。
（一）信达状师是凭借本《状师职业申诉》、《法令主见书》出具日以前依然产生或者存正在的结果，并依照《公拓荒行证券公司新闻披露的编报礼貌第12号——公拓荒行证券的法令主见书和状师职业申诉》的规矩以及我国现行法令、原则及中国证监会的相合规矩颁发法令主见，并错误任何中法律令管辖区域以表的结果和法令颁发主见。
（二）信达状师并错误相合管帐、审计、验资、资产评估等专业事项颁发主见。信达状师正在本《状师职业申诉》或《法令主见书》中援用相合管帐报表、审计申诉、验资申诉、资产评估申诉中的某些数据或结论时，并不料味着信达状师对这些数据或结论的实正在性和精确性作出任何昭示或默示的保障。
（三）信达状师正在实行干系的考察、搜聚、查阅、盘问经过中，依然获得刊行人的如下保障：刊行人已向信达供给了信达出具本《状师职业申诉》及《法令主见书》所必须的和实正在的原始书面资料、副本资料、复印资料、书面声明或口头证言等文献；刊行人正在向信达供给文献时并无掩瞒、脱漏、作假记录或误导性陈述；刊行人所供给的整个文献上的署名、印章均是实正在的；此中，文献资料为副本或者复印件的，整个副本资料或复印件均与原件相似。
（四）信达及信达状师凭借《证券法》、《状师事情所从事证券法令营业管束想法》和《状师事情所证券法令营业执业礼貌（试行）》等规矩及本《状师职业申诉》、《法令主见书》出具日以前依然产生或者存正在的结果，厉厉实践了法定职责，从命了勤恳尽责和真诚信用规则，实行了充足的核检验证，保障本《状师职业申诉》、《法令主见书》所认定的结果实正在、精确、完备，所颁发的结论性主见合法、精确，不存正在作假记录、误导性陈述或者强大脱漏，并担当相应法令义务。
（五）信达准许将本《状师职业申诉》和《法令主见书》行动刊行人申请本次刊行所必备的法令文献，随其他申报资料一同上报，并情愿就本《状师职业申诉》和《法令主见书》实质担当相应的法令义务。
（六）本《状师职业申诉》和《法令主见书》仅供刊行人本次创业板公拓荒行A股可转换公司债券并上市之主意操纵，不得用作任何其他主意。
鉴此，信达依照《证券法》第二十条与第一百七十三条的央浼，依据状师行业公认的营业圭表、品德楷模和勤恳尽责心灵，并正在此声明根本上出具本《状师职业申诉》和《法令主见书》。
1、刊行人于2018年3月14日召开第二届董事会第二十六次聚会、于2018年3月30日召开2017年年度股东大会，逐项审议通过了本次刊行的相合议案：《合于公司适宜公拓荒行A股可转换公司债券条主意议案》、《合于公司公拓荒行A股可转换公司债券并上市计划的议案》、《合于公司公拓荒行A股可转换公司债券预案的议案》、《合于公司公拓荒行A股可转换公司债券的论证阐发申诉的议案》、《合于公司公拓荒行A股可转换公司债券召募资金操纵可行性阐发申诉的议案》、《合于公司上次召募资金操纵情景申诉的议案》、《合于公司公拓荒行A股可转换公司债券摊薄即期回报、加添手腕及干系许可的议案》、《合于拟订公司他日三年股东分红回报筹划（2018-2020年）的议案》、《合于本次公拓荒行A股可转换公司债券持有人聚会礼貌的议案》、《合于提请股东大会授权董事会人士统治本次公拓荒行A股可转换公司债券干系事项的议案》。
依照刊行人2017年年度股东大会的授权，刊行人于2019年2月27日召开第三届董事会第八次聚会，审议通过了：《合于公司公拓荒行A股可转换公司债券的论证阐发申诉（修订稿）及适宜公拓荒行可转换公司债券条主意议案》、《合于公司公拓荒行A股可转换公司债券预案（修订稿）的议案》、《合于公拓荒行A股可转换公司债券召募资金操纵的可行性阐发申诉（修订稿）的议案》、《合于公司上次召募资金操纵情景申诉的议案》、《合于公拓荒行A股可转换公司债券摊薄即期回报对公司厉重财政目标的影响及公司采纳手腕（修订稿）的议案》、《合于耽误公司公拓荒行可转换公司债券股东大会决议有用期的议案》、《合于提请股东大会授权董事会统治本次公拓荒行可转换公司债券干系事宜有用期延期的议案》。此中《合于耽误公司公拓荒行可转换公司债券股东大会决议有用期的议案》、《合于提请股东大会授权董事会统治本次公拓荒行可转换公司债券干系事宜有用期延期的议案》尚需刊行人2018年年度股东大会审议通过。
2、经信达状师核查，刊行人本次刊行的股东大会决议包蕴了刊行证券的品种和界限、刊行对象及向原股东配售的支配、票面金额和刊行代价、召募资金用处、刊行决议的有用期、债券利率、债券克日、回售条件、还本付息的克日和办法、转股期、转股代价真实定和更正、对董事会统治本次刊行事宜的授权等《暂行想法》中所央浼的必需蕴涵的事项。
3、经核查刊行人合于本次刊行干系聚会的聚会通告、表决票、决议和记实等干系文献，信达状师以为刊行人与本次刊行干系聚会的集合召开步调、表决步调及结果、决议实质，适宜《公法令》、《证券法》、《暂行想法》等法令、原则、楷模性文献以及《公司章程》的相合规矩，合法有用。
（二）依照《公法令》、《证券法》、《暂行想法》等相合法令、原则和楷模性文献的规矩，本次刊行尚待中国证监会批准及深交所允许后方可推行。
（一）刊行人系由其前身联得有限具体变卦设立的股份有限公司，并于2012年6月27日赢得深圳市商场监视管束局宣布的《企业法人业务牌照》。
（二）经中国证监会“证监许可[2016]1888号”文批准，公司于2016年9月初次公拓荒行黎民币一般股（A股）1,783万股一般股，每股面值1元，刊行价为每股13.5元。经深交所“深证上[2016]662号”文允许，公司股票于2016年9月28日正在深交所创业板上市业务。证券简称“联得设备”，证券代码“300545”。
（三）依照刊行人供给的文献，并经信达状师核查，刊行人现持有团结社会信用代码为48A的《业务牌照》，居处为深圳市龙华区大浪街道大浪社区同 富邨工业园A区3栋1-4 层，法定代表人工 聂泉，注册资 本为14,411.8272万元，筹办界限为平常筹办项目：电子半导体工业自愿化设置；光电平板显示（LCD/LCM/TP/OLED/PDP）工业自愿化设置、检测设置、其他自愿化非标专业设置，办法、工装夹具、工控软件的研发、安排、发卖和时间供职；物品实时间进出口。（法令、行政原则、国务院肯定例矩正在备案前须允许的项目除表）；许可筹办项目：一般货运；光电平板显示（LCD/LCM/TP/OLED/PDP）工业自愿化设置、检测设置、其他自愿化非标专业设置，办法、工装夹具、工控软件的出产。
经信达状师检验，刊行人现为依法有用存续的上市公司，不存正在依照相合法令或《公司章程》的规矩须要终止的景象，具备本次刊行的主体资历。
经核查，刊行人本次刊行适宜《公法令》、《证券法》、《暂行想法》等法令、原则、楷模性文献规矩的本色条目。
1、依照本《状师职业申诉》“十四、刊行人股东大会、董事会、监事聚会事礼貌及楷模运作”所述，信达状师以为，刊行人具备健康且运转优秀的机合机构，适宜《证券法》第十三条第一款第（一）项的规矩。
2、依照瑞华管帐师出具的《审计申诉》，刊行人 2016 年度、2017 年度及2018 年度完毕的净利润（以扣除非往往性损益前后孰低者行动策画凭借）分辩3,843.22 万元、5,652.25 万元及 8,527.04 万元，迩来三年贯串盈余，拥有陆续盈余才华，财政情状优秀，适宜《证券法》第十三条第一款第（二）项的规矩。
3、依照瑞华管帐师出具的《审计申诉》以及相合主管部分出具的表明，并经刊行人确认，刊行人迩来三年财政管帐文献无作假记录，无强大违法作为，适宜《证券法》第十三条第一款第（三）项的规矩。
4、依照刊行人《审计申诉》，截至 2018 年 12 月 31 日，刊行人净资产为59,210.27 万元，不低于黎民币三切切，适宜《证券法》第十六条第一款第（一）项的规矩。
5、本次刊行前，刊行人未有其他已刊行债券。依照刊行人第三届董事会第八次聚会审议通过的《合于公司公拓荒行A股可转换公司债券预案（修订稿）的议案》及《审计申诉》，刊行人本次刊行不赶过2亿的可转换公司债券，本次刊行竣工后累计债券余额不赶过刊行人2018腊尾净资产的40%，适宜《证券法》第十六条第一款第（二）项的规矩。
6、依照《召募仿单》、《审计申诉》及刊行人确认，刊行人2016年度、2017年度及2018年度完毕的可分派利润（以扣除非往往性损益前后孰低者计）分辩为3,843.22万元、4,566.95万元、7,721.18万元，年均可分派利润为5,176.34万元。本次刊行可转换公司债券界限不赶过2亿元，票面利率按每年3%策画，刊行人每年应付出的息金不赶过600万元。刊行人迩来三年均匀可分派利润足以付出公司债券一年的息金，债券利率不赶过国务院限造的利率程度，适宜《证券法》第十六条第一款第（三）项、第（五）项的规矩。
7、依照刊行人第三届董事会第八次聚会审议通过的《合于公司公拓荒行A股可转换公司债券预案（修订稿）的议案》并经信达状师核查，刊行人本次召募资金拟用于新型显示时间智能设备总部基地设置项目，召募资金投向适宜国度物业计谋，适宜《证券法》第十六条第一款第（四）项的规矩。
1、依照刊行人《审计申诉》，刊行人2017年及2018年完毕净利润（以扣除非往往性损益前后孰低者行动策画凭借）分辩5,652.25万元、8,527.04万元，刊行人迩来两年盈余，适宜《暂行想法》第九条第一款的规矩。
2、依照《审计申诉》、《内部负责鉴证申诉》并经刊行人确认，刊行人管帐根本职业楷模，筹办成效实正在。内部负责轨造健康且被有用推行，可以合理保障公司财政申诉的牢靠性、出产筹办的合法性，以及营运的服从与成绩，适宜《暂行想法》第九条第二款的规矩。
3、依照刊行人《公司章程》第一百五十六条规矩，“正在适宜《公法令》及本章程规矩的分红条主意情景下，公司每年以现金办法分派的利润应不低于当年完毕的可分派利润的10%。假如公司当年现金分红的利润已赶过当年完毕的可分派利润的10%或正在利润分派计划中拟通过现金办法分红的利润赶过当年完毕的可分派利润的10%，看待赶过当年完毕的可分派利润的10%的局部，正在公司拥有生长性、每股净资产的摊薄等实正在合理身分的条目下，公司能够采用股票股利办法实行利润分派。”依照《审计申诉》及刊行人的告示文献，并经信达状师核查，刊行人2017年推行的现金分红分辩为1,441.32万元，占2017年度完毕可分派利润的25.50%，2018年拟推行的现金分红为1,441.18万元，占2018年度完毕可分派利润的16.90%，适宜《暂行想法》第九条第三款合于“迩来二年依据上市公司章程的规矩推行现金分红”的规矩。
4、依照刊行人《审计申诉》，刊行人迩来三年财政报表未被注册管帐师出具否认主见、无法显露主见、保存主见或带夸大事项段的审计申诉，适宜《暂行想法》第九条第四款的规矩。
5、依照刊行人《审计申诉》，刊行人截至2018年12月31日的团结报表资产欠债率为49.08%，母公司资产欠债率为48.72%，迩来一期末资产欠债率高于45%，适宜《暂行想法》第九条第五款的规矩。
6、依照刊行人的告示文献及声明并经信达状师对刊行人财政担负人的访道，刊行人与控股股东或者实践负责人的职员、资产、财政隔离，机构、营业独立，可以自决筹办管束。刊行人迩来十二个月内不存正在违规对表供给担保或者资金被刊行人控股股东、实践负责人及其负责的其他企业以乞贷、代偿债务、代垫款子或者其他办法占用的景象，适宜《暂行想法》第九条第六款的规矩。
7、依照刊行人确认、刊行人董监高填写的考察表并经信达状师核查，刊行人不存正在以下景象，适宜《暂行想法》第十条的规矩：
（3）迩来三十六个月内因违反法令、行政原则、规章受到行政处理且情节告急，或者受到刑事处理，或者因违反证券法令、行政原则、规章受到中国证监会的行政处理；迩来十二个月内受到证券业务所的公然训斥；因涉嫌违警被法令圈套立案伺探或者涉嫌违法违规被中国证监会立案考察；
（4）公司控股股东或者实践负责人迩来十二个月内因违反证券法令、行政原则、规章，受到中国证监会的行政处理，或者受到刑事处理；
（5）现任董事、监事和高级管束职员存正在违反《公法令》第一百四十七条、第一百四十八条规矩的作为，或者迩来三十六个月内受到中国证监会的行政处理、迩来十二个月内受到证券业务所的公然训斥；因涉嫌违警被法令圈套立案伺探或者涉嫌违法违规被中国证监会立案考察；
8、依照瑞华管帐师出具的《上次召募资金操纵情景的鉴证申诉》及本《状师职业申诉》“第十八章刊行人召募资金的操纵”所述，刊行人上次召募资金根本操纵完毕，且操纵进度和成绩与披露情景根本相似，适宜《暂行想法》第十一条第一款的规矩。
9、依照刊行人第三届董事会第八次聚会审议通过的《合于公司公拓荒行A股可转换公司债券预案（修订稿）的议案》及《召募仿单》，本次刊行召募资金扣除刊行用度后将用于新型显示时间智能设备总部基地设置项目，召募资金用处适宜国度物业计谋和法令、行政原则的规矩，未用于持有业务性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财政性投资，不存正在直接或间接投资于以交易有价证券为厉重营业的公司的景象，适宜《暂行想法》第十一条第二款、第三款的规矩。
10、依照刊行人第三届董事会第八次聚会审议通过的《合于公司公拓荒行A股可转换公司债券预案（修订稿）的议案》，本次刊行召募资金投资项主意推行不会导致刊行人与控股股东或实践负责人发作同行角逐或影响刊行人出产筹办的独立性，适宜《暂行想法》第十一条第四款的规矩。
11、依照刊行人第三届董事会第八次聚会审议通过的《合于公司公拓荒行A股可转换公司债券预案（修订稿）的议案》，本次刊行的可转换公司债券的克日为自愿行之日起6年。适宜《暂行想法》第十九条的规矩。
12、依照刊行人第三届董事会第八次聚会审议通过的《合于公司公拓荒行A股可转换公司债券预案（修订稿）的议案》，本次刊行的可转换公司债券按面值刊行，每张面值为黎民币100元。适宜《暂行想法》第二十条的规矩。
13、刊行人依然委托拥有资历的资信评级机构对本次刊行的可转换公司债券实行信用评级，刊行人主体长久信用等第及本次刊行债券信用评级均为“A+”，评级预计为“安稳”，并对跟踪评级做出了相应的支配，适宜《暂行想法》第二十一条的规矩。
14、依照《召募仿单》，刊行人本次刊行商定了珍惜债券持有人权力的想法以及债券持有人聚会的权力、步调和决议生效条目，同时商定了存不才列事项之一的，该当召开债券持有人聚会，适宜《暂行想法》第二十三条的规矩：
（3）公司产生减资（因股权激发还购导致的减资除表）、团结、分立、遣散或者申请崩溃；
15、依照刊行人第三届董事会第八次聚会审议通过的《合于公司公拓荒行A股可转换公司债券预案（修订稿）的议案》，本次刊行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券刊行终止之日起满六个月后的第一个业务日起至可转换公司债券到期日止，适宜《暂行想法》第二十四条的规矩。
16、依照刊行人第三届董事会第八次聚会审议通过的《合于公司公拓荒行A股可转换公司债券预案（修订稿）的议案》，“本次刊行的可转债的初始转股代价不低于召募仿单告示日前20个业务日公司股票业务均价（若正在该20个业务日内产生过因除权、除息惹起股价调治的景象，则对换整前业务日的业务价按进程相应除权、除息调治后的代价策画）和前一个业务日均价，的确转股代价提请公司股东大会授权公司董事会正在刊行前依照商场情状与保荐人（主承销商）商洽确定”，适宜《暂行想法》第二十五条的规矩。
17、依照《召募仿单》，刊行人本次刊行计划商定了赎回条件，刊行人能够按事先商定的条目和代价赎回尚未转股的可转换公司债券，适宜《暂行想法》第二十六条的规矩。
18、依照《召募仿单》，刊行人本次刊行计划商定了回售条件，并商定若公司本次刊行的可转换公司债券召募资金投资项主意推行情景与公司正在召募仿单中的许可情景比拟涌现强大转移，依照中国证监会的干系规矩被视作变更召募资金用处或被中国证监会认定为变更召募资金用处的，可转换公司债券持有人享有一次回售的权力，适宜《暂行想法》第二十七条的规矩。
19、依照《召募仿单》，刊行人本次刊行计划确定了转股代价以及转股代价的调治和更正条件，适宜《暂行想法》第二十八条、第二十九条的规矩。
综上，信达状师以为，刊行人本次刊行除须依据《证券法》第十六条的规矩得回中国证监会批准表，适宜《公法令》、《暂行想法》等相合法令、原则及楷模性文献合于创业板上市公司公拓荒行可转换公司债券的各项本色条目。
刊行人系由联得有限以具体变卦办法设立的股份有限公司，倡议人工聂泉、刘文生、钟辉等25名天然人。刊行人设立经过如下：
（一）2012年5月16日，经国富浩华管帐师事情所（分表一般协同）出具国浩专审字[2012]801A421号《审计申诉》审计，截至2012年2月29日，联得有限的净资产值为57,507,302.64元。2012年5月19日，国多联资产评估土地房地产估价有限公司出具深国多联评报字（2012）第3-024号《资产评估申诉》，联得有限截至2012年2月29日的净资产值为6,698.65万元。
2012年6月12日，联得有限股东会作出决议，准许联得有限完全股东行动倡议人，将联得有限具体变卦为股份公司，以截至2012年2月29日（变卦基准日）经审计净资产值57,507,302.64元按1.15014:1的比例折成5,000万股股份，每股面值1元，折股溢价款转入血本公积，股份公司注册血本为5,000万元，各倡议人以其所持联得有限股权比例对应的净资产行动出资。
（二）2012年6月12日，联得有限的股东行动倡议人订立了《合于深圳市联得自愿化机电设置有限公司具体变卦设立为深圳市联得自愿化设备股份有限公司的倡议人订交》，该订交就拟设立股份有限公司的名称、股份总数、股本设备和出资办法、倡议人的权力和仔肩等实质作出了显着商定。
（三）2012年6月16日，刊行人召开创立大会暨第一次股东大会，通过了《合于股份公司筹修情景的申诉》、《合于股份公司章程的声明》等议案，同时推举发作股份公司第一届董事会和第一届监事会的股东代表监事。
（四）2012年6月18日，国富浩华管帐师事情所（分表一般协同）出具国浩验字[2012]801A75号《验资申诉》对倡议人的出资实行了验证。
（五）2012年6月27日，刊行人依法正在深圳市商场监视管束局统治变卦备案，并领取了注册号为的《企业法人业务牌照》。
（一）刊行人设立的步调、资历、条目、办法等方面适宜当时法令、原则和楷模性文献的规矩，刊行人是合法建立且有用存续的股份公司。
（二）刊行人正在设立经过中所订立的倡议人订交适宜相合法令、原则和楷模性文献的规矩，不会引致刊行人设立作为存正在潜正在缠绕。
（三）刊行人设立经过中相合审计、验资均已实践了须要步调，适宜当时法令、原则和楷模性文献的规矩。
（四）刊行人创立大会暨第一次股东大会召开步调及所议事项适宜法令、原则和楷模性文献的规矩，变成的创立大会暨第一次股东大会决议实正在有用。
依照《召募仿单》及刊行人公然披露的年度申诉并经信达状师检验，刊行人主业务务为平板显示模组拼装设置的研发、出产与发卖，迩来三年主业务务未产生转移。刊行人具有完备的产物研发、采购、产物出产和发卖体系，正在营业的各筹办症结均不依赖于股东及其他合系方；刊行人与控股股东、实践负责人及其负责的其他企业间不存正在同行角逐或者显失平允的合系业务。
依照《审计申诉》及刊行人确认并经信达状师核查，刊行人行动出产型企业具备与出产筹办相合的出产体系、辅帮出产体系和配套办法，合法具有与出产筹办相合的土地、厂房、机械设置以及字号、专利、非专利时间的整个权或者操纵权。刊行人目前不存正在被股东及其他合系方违规占用资金、资产及其他资源的景象。
依照刊行人董事、监事及高级管束职员填写的考察表并经信达状师核查，刊行人的董事、监事、总司理及其他高级管束职员依据《公法令》、《公司章程》及其他相合规矩发作，刊行人的总司理、财政担负人和董事会秘书等高级管束职员未正在控股股东、实践负责人及其负责的其他企业中职掌除董事、监事以表的其他职务，未正在控股股东、实践负责人及其负责的其他企业领薪；刊行人的财政职员未正在控股股东、实践负责人及其负责的其他企业中兼职。
依照刊行人供给的局部劳动合同及社保、公积金缴费记实，公司实行全员劳动合同造，设立修设了楷模和健康的劳动、人事及工资管束轨造，并十足独立于控股股东及其他股东；公司目前已依法与员工设立修设劳动和社会保险相干，依法投入社会保障，并缴纳干系社会保障费。
依照刊行人供给的机合机构图并经信达状师检验，刊行人设立修设了股东大会、董事会、监事会等决议及监视机构，设备了干系营业部分，不存正在股东及其他合系方干扰其权柄的景象。
经信达状师检验，刊行人已设立修设健康内部筹办管束机构，独立行使筹办管束权柄，与控股股东、实践负责人及其负责的其他企业间不存正在机构混同的景象。
经信达状师核查，刊行人已设立修设独立的财政核算编造，可以独立作出财政决议，拥有楷模的财政管帐轨造和财政管束轨造；刊行人具有独立的银行帐户，未与控股股东、实践负责人及其负责的其他企业共用银行账户；刊行人依法独立征税；刊行人可以独立作出财政决议，不存正在控股股东、实践负责人干扰刊行人资金操纵的情景。
依照刊行人公然披露的年度申诉及《审计申诉》并经信达状师核查，刊行人拥有完备的营业编造，蕴涵采购、出产、发卖等，该等营业编造的设立、运转均不依赖于股东及其他合系方；刊行人的收入和利润厉重根源于本身筹办，不依赖于股东及其他合系方，刊行人拥有直接面向商场独立筹办的才华。
综上所述，信达状师以为，刊行人营业、资产、职员、机构、财政独立，拥有完备的营业编造和直接面向商场独立筹办的才华。
刊行人系由联得有限按原账面净资产值折股具体变卦设立的股份有限公司，倡议人工聂泉、刘文生、钟辉、范杰、聂本来、黄昌笑、熊启生、王彬、聂键、刘俊里、帅幼波、龙桂华、曹铭、谭楚华、韩秀杰、王亚春、姚强、贺铁海、聂柳红、黄鹏、周佳、张军、谭绍永、杨彬及刘宗杰。各倡议人及其持股比比方下所示：
信达状师核查后以为，刊行人的倡议人均拥有《公法令》等法令、原则和楷模性文献规矩的职掌倡议人的资历，倡议人的人数、居处、出资比例均适宜相合法令、原则和楷模性文献的规矩。
经信达状师检验，截至2018年12月31日，持有刊行人5%以上股份的股东为聂泉，的确情景如下：
依照刊行人供给的原料及告示文献，并经核查，截至本《状师职业申诉》出具日，聂泉将其持有刊行人股份中的2,160万股实行了质押，占其持有公司股份总数的23.4%，占公司总股本的14.99%，根本情景如下：
经信达状师检验，上述持有刊行人5%以上股份的股东拥有法令、原则和楷模性文献规矩的职掌股东的资历，其持有的股份不存正在权属争议的景象。
截至本《状师职业申诉》出具日，公司总股本为 14,411.83 万股，此中聂泉直接持有 64.05%的股份，并职掌公司董事长、总司理职务，依其所持股份所享有的表决权足以对刊行人股东大会决议发作强大影响，并依其任职对公司平常筹办发作强大影响，系刊行人实践负责人。除上述已质押的股票表，实践负责人聂泉尚持有刊行人 7,071.4 万股股份，占刊行人总股本的 49.07%，上述质押不会对其控股股东、实践负责人名望发作影响。
依照刊行人供给的股本布局表并经信达状师核查，截至2018年12月31日，刊行人股份总数为14,411.83万股，刊行人的股权布局如下：
6 萍乡市富海银涛玖号物业起色协同企业（有限协同） 境内平常法人 120.00 0.83
9 国泰证券投资信赖股份有限公司—客户资金 境表法人 60.62 0.42
刊行人前身为联得有限，于2012年6月27日具体变卦为股份有限公司。经中国证监会“证监许可[2016]1888号”文批准，公司于2016年9月初次公拓荒行黎民币一般股（A股）1,783万股一般股，每股面值1元，刊行价为每股13.5元。经深交所“深证上[2016]662号”文允许，公司股票于2016年9月28日正在深交所创业板上市业务。
2016年11月8日，刊行人于深圳市商场监视管束局竣工了工商变卦备案，注册血本为7,130.5936万元。
初次公拓荒行股票竣工后，刊行人总股本为7,130.5936万股，股本布局为：
经公司 2016 年年度股东大会登第二届董事会第十八次聚会审议通过，公司于 2017 年 5 月 17 日向激发对象授予节造性股票 760,200 股，2017 年 7 月 21 日，刊行人于深圳市商场监视管束局竣工了工商变卦备案，公司注册血本变卦为7,206.6136 万元。
2018 年 3 月 30 日，经刊行人 2017 年年度股东大会审议通过，拟以 2017 腊尾总股本 72,066,136 股为基数，向完全股东每 10 股派发觉金股利黎民币 2 元（含税），合计派发觉金股利黎民币 14,413,227.2 元（含税）。同时向完全股东以血本公积每 10 股转增 10 股，分派竣工后公司股本总额增至 144,132,272 股。
2018 年 4 月 19 日，经刊行人第二届董事会第二十七次聚会审议通过，因原2 名激发对象去职，不再适宜激发条目，公司对其持有的已获授但尚未消释限售的节造性股票 实行回购刊出，本 次回购刊出竣工后， 公司股本总额变 更为144,118,272 股。
综上所述，信达状师以为，刊行人上市后股权改变适宜干系法令、原则的规矩，实正在、合法、有用。
依照刊行人《公司章程》记录并经信达状师盘问宇宙企业信用新闻公示体系干系新闻，刊行人的筹办界限为“平常筹办项目：电子半导体工业自愿化设置，光电平板显示（LCD/LCD/TP/OLED/PDP）工业自愿化设置、检测设置、其他自愿化非标专业设置，办法、工装夹具、工控软件的研发、安排、出产、发卖和时间供职；物品实时间进出口。（法令、行政原则、国务院肯定例矩正在备案前须允许的项目除表）；许可筹办项目：一般货运（不含危机物品运输及凭道道运输筹办许可证筹办）。”
依照刊行人公示的年度申诉并经信达状师核查，刊行人采纳“以销定产”、“以产订购”的办法，依照客户分此表安排计划、资料选拔等出产适宜客户央浼的产物并发卖给客户，以获取利润回报。
刊行人已赢得 深圳市交通运输委员会核发 的编号为粤行运管许可深字3号《道道运输筹办许可证》，有用期至2022年7月25日。
信达状师核查后以为，刊行人筹办主业务务已赢得了须要的允许大概可，其营业与公司章程所记录的筹办界限相符，刊行人出产筹办适宜法令、原则及楷模性文献的规矩。
（二）经信达状师核查，并经刊行人确认，刊行人现设有日簿子公司，厉重从事研发营业；另刊行人参股华洋精机，除其它刊行人未正在中国大陆以表筹办。
（三）经信达状师检验，刊行人自设立今后陆续从事平板显示模组拼装设置的研发、出产与发卖，刊行人的主业务务未产生过变卦。
（四）依照《审计申诉》及刊行人披露的年度申诉，2016年度、2017年度及2018年度，刊行人主业务务收入占比分辩为99.32%、99.62%及99.33%。刊行人的收入和利润厉重来自于主业务务。据此，信达状师以为刊行人的主业务务超越。
（五）依照刊行人公然披露的年度申诉、审计申诉及申诉期内股东大会决议等文献原料，并经信达状师检验，申诉期内刊行人贯串盈余，筹办情状安稳，未涌现须要终止的景象，公司内部办理机构和筹办管束机造楷模运作，合法具有与筹办相合的资产的整个权或者操纵权。据此，信达状师以为刊行人正在陆续筹办方面不存正在法令窒息。
除控股刊行人表，刊行人的实践负责人聂泉负责的其他企业为东莞市景福死板设置有限公司。的确情景如下：
东莞市景福死板设置有限公司，建立于2017年5月15日，团结社会信用代码为91441900MA4WJTDH89，注册血本为10万元，法定代表人工聂泉，居处为东莞市塘厦镇塘龙东道75号二楼（集群注册），筹办界限为发卖：电子元器件。聂泉持有其100%股权并职掌推行董事职务。
筹办界限： 电子半导体工业自愿化设置；光电平板显示工业自愿化设置、检测设置、其他自愿化非标专业设置，办法、工装夹具、工控软件的研发、安排、出产、发卖和时间供职；物品实时间进出口。（依法须经允许的项目，经干系部分允许后方可展开筹办行径）
居处： 衡阳市雁峰区白沙洲工业园区工业大道 9 号科技研发中央 401 室
筹办界限： 工业自愿化设置、办法、软件的拓荒安排及出产发卖；物品实时间进出口。 （依法须经允许的项目，经干系部分允许后方可展开筹办行径）
筹办界限： 工业自愿化设置、办法、软件拓荒安排及发卖；平板显示器自愿化专业设置研发、出产、发卖实时间供职；自营和代庖百般商品实时间的进出口营业(国度限造企业筹办或禁止进出口的商品和时间除表)。（依法须经允许的项目，经干系部分允许后方可展开筹办行径）
主业务务： 以液晶面板，半导体为代表的电子产物，锂电池及其干系产物的斟酌及开
发营业；工业设置的斟酌及庇护管束营业；种种全自愿设置、对象、物业操纵软件的拓荒，涉及，出产，发卖实时间供职等营业；电气工业；以上各项附带或干系的全面营业。
主业务务： CE01010平常仪器创修业、CE01990其他光学及周详工具创修业、CB01010死板设置创修业、CE01030光学仪器创修业、F113010死板批发业、113030周详仪器批发业、F113990其他死板用具批发业、F213040周详仪器零售业、F213080死板用具零售业、F401010国际交易业、E604010死板装置业、I501010产物安排业、I599990 其他安排业、IG02010斟酌起色供职业、IG03010能源时间供职业。
刊行人于2017年10月24日与华洋精机股东邱政玮缔结《投资订交》，商定公司向邱政玮付出股权让渡款1,400万元黎民币以受让其持有的华洋精机40%的股权，增资华洋精机的业务金额为黎民币800万元黎民币，最终公司将持有华洋精机51%的股权。截至本《状师职业申诉》出具日，刊行人已竣工与华洋精机的股东邱政玮股权让渡及工商变卦事宜，刊行人现持有华洋公司40%的股份。
刊行人的董事、监事和高级管束职员对刊行人的筹办决议、平常管束有较大影响力，也是刊行人的厉重合系方。刊行人董事、监事和高级管束职员的情景详见本《状师职业申诉》“十五、刊行人董事、监事和高级管束职员及其转移”。
建立于 2009 年 9 月 21 日，团结社会信用代码为 838，注册血本为 200 万元，法定代表人工汪向荣，居处为衡阳县界碑镇瓷城北道 490 号，筹办界限为瓷泥、钠长石发卖。刊行人实践负责人聂泉持有其 30%股权并职掌监事职务。
建立于 2008 年 1 月 21 日，团结社会信用代码为 85H，注册血本为 10,124.6 万元，法定代表人工刘和国，居处为深圳市南山区科技中二道1 号深圳软件园（2 期）9 栋 601、602 室，筹办界限为平常筹办项目：策画机软、硬件的时间拓荒与发卖；动漫安排；汇集游戏研发；筹办进出口营业（法令、行政原则、国务院肯定禁止的项目除表，节造的项目须赢得许可后方可筹办）；许可筹办项目：新闻供职营业（仅限互联新闻供职）；第二类增值电信营业中的新闻供职营业（不含固定电话新闻供职和互联新闻供职）；互联游戏出书物；手机游戏出书物；愚弄互联筹办游戏产物（含汇集游戏虚拟钱银刊行）。刊行人独立董事杨文职掌独立董事。
建立于 2004 年 7 月 26 日，团结社会信用代码为 4XE，注册血本为 20,684.8 万元，法定代表人工刘炜，居处为深圳市坪山新区坪山处事处田心社区金田道 352 号，筹办界限为平常筹办项目：国内交易，物品进出口、时间进出口（以上涉及法令、行政原则、国务院肯定例矩正在备案前须经允许的项目除表；法令、行政原则、国务院肯定例矩正在开业或者操纵前经审批的，赢得相合审批文献后方可筹办）；许可筹办项目：胶粘成品、不干胶、绝缘资料、散热资料、电子产物、五金成品、塑胶成品、电子电气资料、周详组件、光电器件、电子性能性器件的出产和发卖（以上均不含节造项目）；一般货运（凭有用的《道道运输筹办许可证》筹办）。刊行人独立董事杨文职掌独立董事。
刊行人董事、监事及高级管束职员相干亲近的家庭成员及其负责或施巩固大影响（蕴涵职掌董事、高级管束职员）的其他企业也是刊行人的合系方。
依照《审计申诉》及刊行人供给的原料，申诉期内，公司与合系方产生的往往性合系业务厉重系采购商品以及担当或供给劳务，的确情景如下：
依照《审计申诉》及刊行人供给的原料并经信达状师核查，公司申诉期内产生的偶发性合系业务厉重系实践负责人聂泉为公司供给担保以及向合系方置备正在修工程，的确如下：
聂泉 2016 年深宝安综额字第 028 号 4,000 主合同项下每笔乞贷到 期日两年 是
聂泉 保 2016 综 27605 福田 8,000 自单笔授信营业开始日至该笔债求实践克日届满 日后两年 是
聂泉、唐湘晖 ZB6 10,000 自每笔债权合同债求实践期届满之日起至该债权合同商定的债求实践期届满 之日后两年 是
聂泉 保 2017 综 27620 福田 10,000 自单笔授信营业开始日起至该笔债求实践克日届满 日后两年 否
聂泉、唐湘晖 ZB2 12,000 自每笔债权合同债求实践期届满之日起至该债权合同商定的债求实践期届满 之日后两年 是
聂泉 755XY2017018161 10,000 自担保文士效日起至《授信订交》项下每笔贷款到期日另加三年 是
聂泉 2017 年深宝安综额字第 034 号 5,000 主合同项下每笔乞贷到 期日两年 是
聂泉 2017 年圳中银华保字第0000076 号 6,000 主债权产生时间届满之日 起两年 否
聂泉 公授信字第宝安 18026 号 8,000 主合同项下乞贷克日届满之日 起六个月 否
聂泉 （755XY1） 10,000 担保文士效日起至主订交项下每笔贷款到期日起三年 否
聂泉、唐湘晖 （ZB3） 12,000 自每笔债权合同债求实践克日届满之日起至该债权合同商定的债求实践克日届满之日后两年 否
2018年8月7日，东莞联鹏与东莞景福死板设置有限公司缔结《正在修工程让渡订交》，商定后者将其持有的宗地号2018WT301地块上的正在修工程整个权让渡给东莞联鹏。
本次业务标的经北京北方亚事资产评估事情所（分表一般协同）出具《东莞联鹏智能设备有限公司拟收购东莞市景福死板设置有限公司具有的正在修工程价钱项目资产评估申诉》（北方亚事评报字[2018]第01-379号）评估，标的资产的评估值为5,706.79万元。参照评估结果，同时斟酌出让方的资金本钱身分，本次业务作价6,067.67万元。
本次业务依然刊行人第三届董事会第二次聚会及2018年第四次一时股东大会审议通过，合系董事及合系股东已回避表决。
截至本《状师职业申诉》出具日，上述正在修工程让渡已竣工，东莞联鹏已于2018年11月12日赢得《设置用地筹划许可证》，依照刊行人的声明，其他报修手续尚正在统治中。
依照《审计申诉》并经刊行人确认，截至2018年12月31日，公司不存正在为合系方供给担保，亦不存正在对表担保的景象。
经信达状师检验，刊行人合系业务合法有用，从命了平常商场平允规则，不存正在损害刊行人及其他股东便宜的情景，按刊行人《公司章程》和《合系业务决议轨造》的规矩实践了审批步调。
依照刊行人披露的按期申诉及瑞华管帐师出具的《合于深圳市联得自愿化设备股份有限公司合系方非筹办性占用及其他合系资金交往情景汇总表的专项审核申诉》（瑞华核字[2019]48470005号），并经信达状师检验，申诉期内刊行人未违反中国证监会《合于楷模上市公司与合系方资金交往及上市公司对表担保若干题主意通告》（证监会[2003]56号）和《合于楷模上市公司对表担保作为的通告》（证监会[2005]120号）的相合规矩，不存正在被控股股东及其他合系方违规占用资金及为其违规供给担保的景象。
公司控股股东、实践负责人聂泉除持有公司股权表，还持有衡阳县四海矿业有限公司30%股权、东莞市景福死板设置有限公司100%股权，除此以表，不存正在其它对表投资，亦未直接或间接负责其他企业。衡阳县四海矿业有限公司厉重筹办界限为瓷泥、钠长石发卖；东莞市景福死板设置有限公司的厉重筹办界限为发卖电子元器件，自设立今后未实践展开营业，前述主体与刊行人未筹办同类营业，公司与控股股东、实践负责人及其负责的企业不存正在同行角逐情景。
为避免同行角逐损害公司及其他股东的便宜，公司控股股东、实践负责人聂泉已向公司出具了《避免同行角逐的许可函》，许可其正在出具许可时没有从事、异日也不会从事任何直接或间接与刊行人及其子公司的营业组成角逐的营业。该许可长久有用。
（四）依照刊行人公然披露的新闻文献，并经信达状师检验，刊行人对相合合系业务及避免同行角逐的许可或手腕实行了充足披露，不存正在强大脱漏或强大掩瞒的景象。
依照刊行人供给的权属表明文献并经信达状师核查，刊行人及其子公司共有3宗国有土地操纵权，均未设备典质及其他权力节造，的确情景如下：
衡国用（2013A）第06-15486 号 衡阳联得 湖南省衡阳市白沙洲工业园内，南表环道以南、工业大道以北、富康道以西区域 工业 出让 51,389.5 2063 年 4 月 5日
粤（2018）深圳市不动产权第0139419 号 刊行人 梅观高速以东、环观中道以南、横坑水库以西 新型物业用地 出让 7,910.65 2048 年 3 月 28日
依照刊行人供给的干系权属表明文献并经核查国度工商行政管束总局字号局的官方站，刊行人具有15项注册字号，该等字号系刊行人自决申请赢得，均未设备质押及其他权力节造，也未许可他人操纵，的确情景如下：
依照刊行人供给的干系权属表明文献并经核查国度学问产权局官方站的备案新闻，刊行人具有已授权专利 82 项，此中发觉专利 38 项、适用新型专利44 项，由刊行人或其前身联得有限自决申请赢得，均为有用形态，且均未设备质押及其他权力节造，也未许可他人操纵，的确情景如下：
26 2243578 ZL7.5 本压安装、本压负责手段和连线 ZL4.8 盘旋平台、负责盘旋平台的手段个连线 ZL3.4 基于玻璃电道板的柔性线道板热压安装、加工体系及手段 发觉 自决申请 2014.12.25-2034.12.24
依照刊行人供给的权属表明文献并经信达状师核查，刊行人具有45项策画机软件著述权，均由刊行人或前身联得有限申请赢得，权力界限均为整个权力并有用存续，且均未设备质押及其他权力节造，也未许可他人操纵，的确情景如下：
37 软著登字第2133197号 2017SR547913 联得自愿热插拔机械人平台自愿负责软件V1.0 未颁发 原始赢得
依照刊行人的声明并经信达状师核查，刊行人的厉新出产筹办设置蕴涵机械设置、运输设置、办公及电子设置等。刊行人是通过承袭联得有限的资产产权、进货等办法赢得上述出产筹办设置的整个权或操纵权。
依照刊行人供给的原料并经信达状师核查，刊行人厉新出产筹办位置租赁情景如下：
1 吴平 刊行人 大浪街道同富邨工业区68号厂房一栋及宿舍二栋 2020-06-30
2 深圳市恒成基实业有限公司 刊行人 大浪街道同富邨工业园厂房2栋及宿舍1栋五、六层 2019-11-25
3 深圳市鑫华南投资起色有限公司 刊行人 大浪街道同富邨工业园16栋1楼 2019-07-31
4 深圳市鑫华南投资起色有限公司 刊行人 大浪街道同富邨工业园98栋1-2 楼、99栋1-3楼等 2019-07-31
经核查，刊行人上述除第二项租赁衡宇表其他出租方未赢得产权证书，该等租赁作为存正在瑕疵。
就刊行人上述第1项租赁衡宇，2013年3月27日，深圳市筹划和疆土资源委员会龙华管束局出具了编号为“深规土龙华函[2013]257号”《合于统治租赁衡宇干系表明的复函》，“依照《深圳市土地愚弄总体筹划（2006-2020）》，刊行人租赁上述房产所对应的土地整个为设置用地，该地块不正在已纳入深圳市都邑更新单位筹划拟订预备的都邑更新单位内”。同时公司实践负责人聂泉已出具许可，“如因公司及及其子公司租赁房产涉及的法令瑕疵而导致该等租赁房产被拆除或拆迁，或租赁合同被认定无效或者涌现任何缠绕，并给公司及其子公司酿成经济亏损，自己就公司及其子公司实践蒙受的经济亏损担当补偿义务，以确保公司及其子公司不于是蒙受经济亏损”。
信达状师检验后以为，因刊行人租赁衡宇的出租方尚未赢得房产产权证书而导致的衡宇租赁瑕疵不会影响刊行人的陆续筹办，不会对刊行人酿成强大晦气影响，也不会对本次刊行组本钱色性窒息。
（一）依照刊行人供给的原料及确认，截至本《状师职业申诉》出具日，刊行人将要实践、正正在实践的强大合同（指金额正在500万以上或对刊行人拥有要紧影响的合同）如下：
3 蓝思科技（东莞）有限公司 刊行人 POP 连线 蓝思科技（东莞）有限公司 刊行人 贴合机 830.00 2018-10-29
5 蓝思科技（东莞）有限公司 刊行人 贴合线 合肥京东方光电科技有限公司 刊行人 设置改造供职 1,751.66 2018-11-29
8 蓝思科技（长沙）有限公司 刊行人 POP 连线 蓝思科技（长沙）有限公司 刊行人 全自愿条码贴付 机 760.80 2018-05-21
11 蓝思科技（长沙）有限公司 刊行人 POP 连线 重庆惠科金扬科技有限公司 刊行人 大尺寸 TV 模组连线、授信及乞贷合同
受信人/乞贷人 授信人/贷款人及授信合同 授信额度(万元) 授信克日 授信合同订立时代 乞贷合同编号 乞贷金额（万元） 乞贷克日 担保办法
刊行人 中国光大银行股份有限公司深圳分行《归纳授信订交》（ZH） 10,000.00 1 年 2018-07-31 《活动资金贷款合同》（ZH-1JK） 2,500.00 1 年 实践负责人供给保障担保《最高额保障合同》（GB）
刊行人 上海浦东起色银行股份有限公司深圳分行《融资额度订交》（BC1） 12,000.00 1 年 2018-12-19 -- -- -- 实践负责人及其夫妻供给保 证担保 《最高额保障合同》（ZB3）
刊行人 中国民生银行股份有限公司 《归纳授信合同》（2017 年深宝安综额字第034 号） 8,000.00 1 年 2018-12-17 《活动资金贷款乞贷合同》（公假贷字第宝安综 1803号） 2,072.37 6 个月 实践负责人供给保障担保《最高额保障合同》（公授信字第宝安 18026 号）
刊行人 中国银行股份有限公司深圳龙华支行《授信额度订交》 6,000.00 1 年 2017-12-21 《活动资金乞贷合同》（2018 圳中银华借字第 104号） 2,000.00 7 个月 实践负责人供给保障担保《最高额保障合同》（0400000014-2018 年龙华
刊行人 中国设置银行股份有限公司深圳市分行 《归纳融资额度合同》（借 2017 综 27620 福田） 10,000.00 1 年 2017-10-27 《额度乞贷支用申请书》 4,000.00 6 个月 实践负责人供给保障担保《天然人额度保障合同》（保 2017 综 27620 福田）
刊行人 中国工商银行股份有限公司深圳龙华支行 -- -- -- 《活动资金乞贷合同》（0400000014-2018年（龙华）字 00038 号） 941.26 1 年 实践负责人供给保障担保《最高额保障合同》（0400000014-2017 年龙华（保）字-0041 号）
刊行人 深圳市鹏润达市政工程有限公司 深圳市联得自愿化设备股份有限公司研发出产基地及配套办法工程总承包（EPC）合同（含：平板显示自愿化专业设置出产基地设置项目、AOI自愿检测线项目、研发中央设置项目、新型显示时间智能设备总部基地设置项目） 拟修1栋不低于20层研发、出产用房及总部办公大楼，1栋24层配套宿舍公寓，两层地下室（地下室具体拓荒）以及相应的配套办法的安排。 26,000 2020年2月29日前
经信达状师核查，并经刊行人确认，上述合同合法有用，且不存正在潜正在缠绕，合同连接实践不存正在法令窒息，刊行人已实践完毕的强大合同不存正在潜正在缠绕。
经信达状师核查，并经刊行人确认，刊行人不存正在因境遇珍惜、学问产权、产物德料、劳动平和、人身权等来源发作的强大侵权之债。
依照《审计申诉》、刊行人确认并经信达状师核查，截至本《状师职业申诉》出具日，除本《状师职业申诉》之“九、合系业务及同行角逐（二）合系业务”披露的情景表，刊行人与合系方之间不存正在其他强大债权债务相干及彼此供给担保的情景。
依照《审计申诉》及刊行人确认，并经信达状师核查，截至2018年12月31日，刊行人其他应收、应付款明细如下：
经刊行人确认，上述其他应收、应付款是因寻常的出产筹办行径产生，是合法有用的债权债务。
（一）刊行人具体变卦设立至今没有团结、分立、出售强大资产的作为。刊行人自上市今后，2017年5月推行股权激发扩展了股本，2018年3月推行血本公积转增股本，2018年4月回购刊出节造性股票节减了股本。
申诉期内，刊行人曾收购合系朴直在修工程，的确情景详见本《状师职业申诉》“九、合系业务及同行角逐”之“（二）合系业务”。除上述情景表，经信达状师检验，申诉期内不存正在其他强大收购或出售资产的作为。
（三）依照刊行人2017年年度股东大会决议等干系文献，并经信达状师检验，本次刊行不涉及强大资产置换、资产剥离、资产出售或收购等作为。
（一）刊行人现行《公司章程》系依照《公法令》、《上市公司章程指引》等法令、原则和楷模性文献拟订，依然刊行人2018年第四次一时股东大会审议通过并正在深圳市商场监视管束局登记。
（二）自2016年今后，刊行人对《公司章程》实行了4次窜改，历次窜改均由股东大会审议允许，的确如下：
1、2016年11月2日，刊行人2016年第四次一时股东大会审议通过了《合于窜改公司章程及统治工商变卦备案的议案》，对《公司章程》中公司类型及公司注册血本实行了窜改。
2、2017年7月13日，刊行人2017年第一次一时股东大会审议通过了《合于窜改公司章程及授权统治工商变卦备案的议案》，对《公司章程》中公司注册地点及注册血本实行了窜改。
3、2018年3月26日，刊行人2017年年度股东大会审议通过了《合于窜改公司章程的议案》，对《公司章程》中董事、监事的提名办法和步调实行了窜改。
4、2018年8月24日，刊行人2018年第四次一时股东大会审议通过了《合于窜改
3、刊行人的《监事聚会事礼貌》厉重是依照《公法令》和《公司章程》拟订，该议事礼貌对监事会聚会的集合、召开、表决步调、聚会记实等实质作了规矩，保险了监事会可以独立有用地行使监视权。
经信达状师检验，刊行人拥有健康的股东大会、董事会、监事聚会事礼貌，该等议事礼貌适宜干系法令、原则和楷模性文献的规矩。
（三）依照刊行人供给的聚会文献，并经信达状师检验，刊行人申诉期内历次股东大会、董事会、监事会的集合、召开和决议合法、合规、实正在、有用。
（四）依照刊行人供给的股东大会决议、董事会决议等干系文献，并经信达状师检验，刊行人股东大会及董事会强大授权或决议等作为均实践了《公法令》、《公司章程》等法令原则和刊行人公司办理轨造所规矩的步调，合法、合规、实正在、有用。
1、刊行人现有董事6名，董事会成员为：聂泉、刘文生、钟辉、杨文、曾细根、娄超；此中聂泉为董事长，杨文、曾细根、娄超为独立董事。
2、刊行人现有监事3名，监事会成员为：张军、欧阳幼平、刘邵宁，此中欧阳幼平为监事会主席、刘邵宁为职工代表监事。
3、刊行人现任高级管束职员为：总司理聂泉，副总司理刘文生，副总司理、董事会秘书、财政担负人钟辉。刊行人有3名高级管束职员职掌董事，没有赶过董事总数的1/2。
4、依照刊行人公然披露的新闻文献及现任董事、监事和高级管束职员填写的考察表，并经信达状师盘问中国证监会、深交所、中国裁判文书、中国推行新闻公然等站，刊行人的董事、监事和高级管束职员的任职适宜法令、原则和楷模性文献以及《公司章程》的相合规矩，知悉上市公司及其董事、监事和高级管束职员的法定仔肩和义务，不存正在因涉嫌违法违规被法令圈套、中国证监会、深交所等相合部分立案考察、处理、公然训斥等景象，亦不存正在违反相合许可和声明的景象。
申诉期初期，刊行人第二届董事会由6名董事构成，分辩为：聂泉、刘文生、钟辉、孙政民、郝军及顾鼐米；此中聂泉为董事长，孙政民、郝军为独立董事。第二届监事会由3名监事构成，分辩为：曹铭、欧阳幼平、黄昌笑，此中黄昌笑为监事会主席、欧阳幼平为职工代表监事；刊行人总司理为聂泉，副总司理为刘文生、范杰，财政担负人及董事会秘书为钟辉。
2018年6月29日，公司召开2018年第三次一时股东大会，实行董事会换届，推举聂泉、刘文生、钟辉为公司第三届董事会非独立董事，推举杨文、曾细根、娄超为公司第三届董事会独立董事，任期三年。同日，公司召开第三届董事会第一次聚会，推举聂泉为公司董事长。
2018年6月29日，公司召开2018年第三次一时股东大会，实行监事会换届，推举欧阳幼平、张军为公司第三届监事会非职工代表监事，任期三年；2018年6月4日，公司召开2018年第一次职工代表大会，推举刘邵宁为公司第三届监事会职工代表监事。
2018年6月29日，公司召开第三届监事会第一次聚会，推举欧阳幼平为公司第三届监事会主席。
2018年6月29日，公司召开第三届董事会第一次聚会，推举聂泉为总司理，刘文生为副总司理，钟辉为副总司理、董事会秘书及财政担负人。
信达状师核查后以为，刊行人董事、监事、高级管束职员近三年所产生的转移情景适宜相合法令原则、楷模性文献和《公司章程》的规矩，并实践了须要的法令步调；上述董事、监事、高级管束职员的改变因任期届满而产生，并没有组成刊行人董事和高级管束职员的强大转移，没有对刊行人陆续筹办酿成晦气影响。
刊行人现任独立董事为杨文、曾细根、刘邵宁，独立董事人数不少于刊行人董事总人数的三分之一。
依照刊行人独立董事填写的考察表、声明等新闻文献，并经信达状师检验，刊行人独立董事的构成、人数、任职均适宜《合于正在上市公司设立修设独立董事轨造的诱导主见》等相合法令、原则和楷模性文献的规矩，刊行人的《公司章程》、《独立董事职业轨造》、《独立董事年报职业轨造》等相合文献对独立董事的权柄作出了相应的规矩，其权柄界限适宜相合法令、原则和楷模性文献的规矩。
（一）依照《审计申诉》及刊行人的声明，申诉期内，刊行人及其子公司推行的厉重税种和税率如下表：
信达状师以为，刊行人推行的税种、税率适宜现行法令、原则和楷模性文献的规矩。
刊行人于2017年8月17日经深圳市科技改进委员会、深圳市财务委员会、深圳市国度税务局和深圳市地方税务局允许，赢得了GR6号《高新时间企业证书》，有用期3年，依照高新时间企业税收优惠计谋，企业所得税率按15%征收。
依照财务部、国度税务总局2011年10月13日连合颁发的《合于软件产物增值税计谋的通告》（财税[2011]100号），刊行人嵌入式软件产物能够享福平常征税人增值税即征即退的优惠计谋，按17%税率征收增值税后，对其增值税实践税负赶过3%的局部实行即征即退计谋。
（三）申诉期内，刊行人及其子公司享福的金额较大（20万元以上）的财务补贴
《企业学问产权管束楷模》认证资帮 《深圳市商场和质料监视管束委员会合于公示援帮企业晋升角逐力的若干手腕学问产权推动项主意通 知》 -- -- 20.00
2016 年龙华新区专利奖 《龙华新区物业专项资金管束暂行想法》、《龙华新区 2016 年专利奖拟资帮项目公示》 -- 20.00 --
深圳AMOLED 及柔性显示模组造程合头时间工程实践项目 《深圳市起色变更委员会、深圳市经济交易和新闻化委员会、深圳市科技改进委员会、深圳市财务委员会、深圳市人居境遇委员会合于下达深圳市战术性新兴物业和他日物业起色专项资金 2016 年第五批搀扶预备的通告》（深发改[2016]1475号） -- 500.00 --
基于触摸屏与显示屏的全自愿 OCA贴合机设置的研发 《龙华新区合于加快高新时间和战术性新兴物业起色的若干手腕（修订）》、《龙华新区合于加快胀动工业转型升级的若干手腕（修订）的通告（深龙华管[2014]20 号）》、《龙华新区经济供职局 2016 年科技与物业起色专项资金项目拟自决名单公示》 -- 200.00 --
龙华新区战术性新兴物业核心企业上市资帮 《龙华新区合于加快高新时间和战术性新兴物业起色的若干手腕（修订）》、《龙华新区合于加快胀动工业转型升级的若干手腕（修订）的通告（深龙华管[2014]20 号）》、《龙华新区经济供职局 2016 年科技与物业起色专项资金项目拟自决名单公示》 -- 300.00 --
龙华区 2017年科技改进奖（区长奖） 《深圳市龙华新区管束委员会印发龙华新区合于加快高新时间和战术性新兴物业起色的若干手腕（修订）》、《龙华新区合于加快胀动 60.00 -- --
2018 年科技改进专项资金（国度高新时间企业认定赞美） 《深圳市龙华区黎民当局办公室合于印发深圳市龙华区科技改进专项资金推行细则的通告》（深龙华府办规[2018]2 号） 20.00 -- --
2018 年龙华区物业起色专项资金（“百十五”企业资帮类） 《深圳市龙华区黎民当局办公室合于印发龙华区物业起色专项资金创修业分项推行细则的通告》（深龙华府办规[2017]4 号） 50.00 -- --
信达状师核查后以为，刊行人申诉期内享福的财务补贴或其他地势的当局补帮拥有相应凭借，赢得了干系部分的允许或确认，合法、合规、实正在、有用。
（四）依照刊行人供给原料及其主管税务圈套出具的表明，经信达状师核查，刊行人近三年依法征税，未产生强大税务处理。
依照刊行人供给的原料及信达状师核查，刊行人主业务务为平板显示模组拼装设置的研发、出产与发卖。刊行人已就其出产位置依法实践了境遇影响评判干系的审批步调，刊行人对正正在推行的募投项目已赢得境遇影响备案表上登记回执，登记情景如下：
平板显示自愿化专业设置出产基地设置项目 备案表 BALHXQ201800196
新型显示时间智能设备总部基地设置项目 备案表 BALHXQ201800194
经刊行人确认并经信达状师盘问境遇珍惜主管部分站，刊行人的出产筹办行径适宜相合境遇珍惜的央浼，近三年没有因违反境遇珍惜方面的法令、原则和楷模性文献而受到强大处理的景象。
依照刊行人确认并经信达状师核查，刊行人的产物适宜相合产物德料和时间监视圭表，近三年不存正在因违反相合产物德料和时间监视方面的法令原则而受到强大处理的景象。
依照刊行人2017年年度股东大会决议等干系文献，刊行人本次公拓荒行可转换公司债券召募资金总额不赶过2亿元（含20,000万元），将用于新型显示时间智能设备总部基地设置项目。项目总投资额为25,711.74万元，拟加入召募资金20,000万元。
该项目推行主体为联得设备。该项目依然深圳市龙华区起色和变更局（登记编号深龙华发改登记[2018]0058 号）及深圳市人居境遇委员会（登记编号BALHXQ201800194）登记。该项目设置用名望于深圳市龙华区观湖街道，宗地号 A909-0154，公司已赢得了土地操纵权证。
经信达状师检验，刊行人本次刊行召募资金投资项目已赢得须要的授权和允许，适宜《暂行想法》第十一条的规矩，本次刊行拟召募资金数额不赶过刊行人运营所需的资金须要量；召募资金用处适宜国度物业计谋和相合境遇珍惜、土地管束等法令和行政原则的规矩；本次召募资金操纵项目不为持有业务性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财政性投资，不直接或间接投资于以交易有价证券为厉重营业的公司；本次召募资金操纵不会与控股股东或实践负责人发作同行角逐或影响公司出产筹办的独立性；刊行人设立修设召募资金专项存储轨造，召募资金将存放于公司董事会肯定的专项账户。
经中国证监会“证监许可[2016]1888号”文批准，公司于2016年9月初次公拓荒行黎民币一般股（A股）1,783万股一般股，每股面值1元，公司本次初次公拓荒行股票召募资金总额为黎民币240,705,000元，扣除刊行用度后实践召募资金净额黎民币204,401,422.72元。该项召募资金依然瑞华管帐师验证并出具了《验资申诉》（瑞华验字[2016]48220006号）。
2018 年 3 月 14 日，刊行人召开第二届董事会第二十六次聚会审议通过了《合于变卦局部召募资金用处的议案》；2018 年 3 月 30 日，刊行人召开 2017 年年度股东大会审议通过了上述议案，准许调治“平板显示自愿化专业设置出产基地设置项目”推行实质并调减项目总投资；终止原“年产 80 台触摸屏与模组全贴合自愿水胶贴合机项目”的推行，具体变卦为“AOI 自愿检测线项目”；调减“研发中央设置项目”总投资；同时，上述三个募投项主意推行主体均由衡阳联得变卦为刊行人；推行地方均由湖南省衡阳市白沙洲工业园区变卦为深圳市龙华区观湖街道；其它，“营销供职中央设置项目”的推行主体由衡阳联得变卦为刊行人。刊行人监事会、独立董事及东方花旗对上述变卦颁发了主见。
项目名称 推行主体 召募资金投资额（万元） 项目名称 推行主体 召募资金投资额（万元）
平板显示自愿化专业设置出产基地设置项目 衡阳联得 9,018.54 平板显示自愿化专业设置出产基地设置项目 联得设备 9,018.54
年产80台触摸屏与模组全贴合自愿水胶贴合机项目 衡阳联得 2,657.96 AOI自愿检测线
研发中央设置项目 衡阳联得 1,923.64 研发中央设置项目 联得设备 1,923.64
营销供职中央设置 项目 衡阳联得 840.00 营销供职中央设置项目 联得设备 840.00
依照《合于上次召募资金操纵情景申诉》、《上次召募资金操纵情景的鉴证申诉》等干系文献，刊行人上次召募资金为2016年9月初次公拓荒行股票办法赢得召募资金。依照前述文献，截至2018年12月31日，召募资金专户余额为黎民币6,336.31万元，此中，未操纵完毕的上次召募资金金额5,813.32万元，闲置召募资金的理财收益及存放正在银行的存款息金扣除银行手续费等的净额合计为黎民币522.99万元。
经信达状师检验，刊行人上次召募资金操纵情景与刊行人公然披露的新闻文献相符，操纵、变卦等事项实践了法定步调和新闻披露仔肩，不存正在违法违规的景象。
经信达状师检验并经刊行人确认，刊行人的营业起色宗旨为“公司将连接巩固本身正在module工艺界限的时间储存，正在连结公司正在后段设置研发中的上风的同时，连接踊跃开垦新界限，拓宽公司的收入根源，更好地回报投资者”。刊行人的营业起色宗旨与其主业务务相相似，适宜国度法令、原则和楷模性文献的规矩，不存正在潜正在的法令危害。
（一）经信达状师汇集核查并经干系主体真实认，刊行人及其持有刊行人5％以上股份的股东、实践负责人及刊行人控股子公司正在申诉期内不存正在尚未告终的或可预思的强大诉讼、仲裁或行政处理案件。
（二）经信达状师汇集检验并经干系主体真实认，刊行人董事长、总司理不存正在尚未告终的或可预思的强大诉讼、仲裁及行政处理案件。
信达状师就《召募仿单》所涉及的干系法令题目与刊行人及保荐机构实行了接洽，信达及信达状师已核阅《召募仿单》，确认刊行人《召募仿单》与信达出具的本《状师职业申诉》和《法令主见书》无冲突之处，确认刊行人《召募仿单》不致因援用上述干系实质而涌现作假记录、误导性陈述或强大脱漏。
综上，信达状师以为，刊行人具备本次刊行的主体资历，本次刊行适宜《公法令》、《证券法》、《暂行想法》等法令、原则、楷模性文献规矩的本色条目，刊行人不存正在强大违法违规作为，本次刊行尚待中国证监会批准后方可推行。
本《状师职业申诉》一式二份。经信达担负人、信达状师签名及信达盖印后生效。
[此页为《广东信达状师事情所合于深圳市联得自愿化设备股份有限公司创业板公拓荒行A股可转换公司债券之状师职业申诉》的签名盖印页，无正文]
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