证监会修改证券公司股权管理规定降低主要股东资质要求禁止股权“对赌协议”-工商资讯网

　　为落实新证券法，进一步简政放权，完备证券公司股权囚系，晋升囚系效用，中国证监会日前草拟了《合于窜改证券公司股权收拾规矩的裁夺》《合于窜改合于践诺《证券公司股权收拾规矩》相合题主意规矩的裁夺》，现向社会公然罗私见。

　　一是窜改首要股东界说。参考国表里金融囚系体会，纠合证券公司股权日渐星散的趋向，将证券公司首要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”调剂为“持有证券公司5%以上股权的股东”。

　　二是妥善消重证券公司首要股东天分请求。废止首要股东拥有延续盈余本事的请求；将首要股东净资产从不低于2亿元调剂为不低于5000万元公民币；不再请求首要股东具备相完婚的金融交易体会；不再请求首要股东为行业龙优等。

　　三是遵照新证券法，调剂证券公司股权合连审批事项。将“证券公司增多注册资金且股权机合爆发强大调剂、省略注册资金，调换持有5%以上股权的股东、本质担任人，应该依法报中国证监会容许”调剂为“证券公司调换首要股东或者公司的本质担任人，应该依法报中国证监会容许”，废止的审批景象调剂为登记事项。

　　四是纠合试验中涌现的新状况，进一步明了相合囚系请求。囊括禁止证券公司股权合连的“对赌答应”；明了控股股东调换为持股100%的股东的登记措施；明了单个非金融企业本质担任证券公司股权比例不得领先50%的宽待景象等。

　　五是落实简政放权，进一步精简申报质料。囊括妥善省略股东财政审计呈文请求，简化股东及所担任机构诚信合规记载注明文献请求等。

　　证监会显示，公司管辖是金融机构囚系的重心，股权收拾是公司管辖的根底。2019 年7月5日，证监会颁发《证券公司股权收拾规矩》，以部分规章款式，明明确证券公司股权收拾的相合请求，夯实证券公司主体仔肩，深化内部追责，完备表部追责。2020 年3月1日起执行的新证券法对质券公司股东请求有所调剂。为此，有需要正在新证券法框架下，纠合境表里金融机构囚系试验，相应调剂和完备证券公司股东准入和囚系的合连请求。