本基金经 2019 年 10 月 14 日中国证券监视治理委员会下发的证监许可[2019]1907 号
基金治理人确保本招募仿单的实质确凿、确切、完美。本招募仿单经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不注解其对本基金的代价和收益作出实际性
鉴定或确保，也不注解投资于本基金没有危害。中国证监会错误基金的投资代价及商场前
本基金重要投资对象为黄金现货合约，预期危害/收益程度与黄金彷佛，正在证券投资
本基金净值会随黄金商场的转变而摇动。投资者正在投血本基金前，请当真阅读本招募
仿单，全部领悟本基金的危害收益特色和产物个性，宽裕商讨本身的危害担当才具，理
性鉴定商场，对认购（或申购赎回）、生意基金的愿望、机遇、数目等投资作为作出独立
投血本基金能够遭遇的危害搜罗黄金商场摇动危害、基金跟踪偏离危害、基金份额二
级商场营业价值折溢价的危害、出席黄金 T+D 种类的危害、出席黄金出借的危害、基金份
额营业价值折溢价相对股票类 ETF 能够较高的危害、参考基金份额参考净值（IOPV）计划
的危害、本基金营业时期与境表里黄金商场营业时期不相似的危害、事迹斗劲基准改变的
危害、退市危害、投资者认购或申购退步的危害、投资者赎回退步的危害、差异申购赎回
形式下营业和结算正派存正在差此表危害、基金份额营业正派调理的闭联危害等特有危害，
滚动性危害，以登第三方机构任事的危害、治理危害、操态度险、技能危害、弗成抗力风
投资者举办上、下现金认购以及正在二级商场营业时，需拥有深圳证券营业所 A 股
账户或证券投资基金账户，但证券投资基金账户弗成用于本基金份额的申购和赎回；投资
者以黄金现货实盘合约认购、申购或赎回本基金基金份额时，需同时拥有深圳证券营业所
A 股账户和上海黄金营业所黄金账户（以下简称“黄金账户” ），并遵照上海黄金营业所
的闭联章程，事先通过贩卖机构举办账户挂号。未举办账户挂号的投资者以黄金现货实盘
本基金追踪黄金现货实盘合约价值，但不等同于实物黄金，投资者赎回基金份额时得
到相应代价的上海黄金营业所的黄金现货实盘合约及现金差额，无法直接得到实物黄金。
基金差异于银行积贮与债券，基金投资者有能够得回较高的收益，也有能够耗损本
金。投资有危害，投资者认购（或申购）本基金时应当真阅读本基金的《招募仿单》及
基金的过旧事迹并不预示其他日展现，基金治理人治理的其他基金的事迹并不组成对
基金治理人遵照恪尽责任、忠实信用、认真努力的准绳治理和应用基金家当，但不保
证基金必定结余，也不确保最低收益。基金治理人指挥投资者基金投资的“买者自满”原
则，正在投资者作出投资计划后，基金运营处境与基金净值转变引致的投资危害，由投资者
自行接受。投资有危害，投资者正在投血本基金前应当真阅读本基金的招募仿单和基金合
一概消息披露文献，自帮鉴定基金的投资代价，自帮做出投资计划，自行接受投资危害。
2、住屋：深圳市前海深港团结区前湾一同 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
5、允许设立陷坑及允许设立文号：中国证监会证监许可［2012］ 1751 号
7、办公地点：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
12、股权组织：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资治理有限公司
出资 25%，北京长和世纪资产治理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产治理协同企业
王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国百姓银行西安市分行人员，
中国工商银行西安市拓荒区支行副行长、分行信贷处处长，中原证券西安贸易部总司理、
中原证券济南治理总部党委书记兼总司理、中原证券总裁帮理兼重庆分公司党委书记、总
司理，中原证券总裁帮理，开源证券董事长、总司理、董事。现任前海开源基金治理有限
龚方雄先生，声望董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国
香港。曾任纽约联国贮备银行经济学家，美国银行首席战术师、环球钱币及利率商场战术
部联席主管，摩根大通中国区钻探部主管、首席商场战术师、首席大中华区经济学家、中
国归纳公司（企业）投融资主席。 2009 年 9 月起负担摩根大通亚太区董事总司理、中国投
王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学大家治理硕
士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业钻侦探，南方基金治理有限公司投资总
监、副总司理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营职掌人，现任前海开源基金治理
蔡颖幼姐，董事、公司总司理，硕士钻探生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司
贸易部电脑部主管、经纪交易部主管、电子商务部副司理，南方基金治理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级司理，鹏华基金治理有限公司华南营销核心（广州）副
总司理、广州分公司总司理，现任前海开源基金治理有限公司董事、公司总司理，前海开
周芊先生，董事，北京大学 DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经
理、中信证券产物委员会委员、中信金石不动产基金治理有限公司司理，信保股权投资基
金董事、宇宙工商联贸易地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任
范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国维护银行武汉分行、华安保障
周复活先生，独立董事，中国工业经济学会副会长，治理学博士学位，经济学教养。
国籍：中国。历任陕西财经学院帮教、讲师、副教养、教养、工业经济系副主任、钻探生
部主任、 MBA 核心主任、院长帮理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长； 2007
年 7 月至今任民修陕西省委员会副主委。曾任第十二届宇宙政协委员，中共陕西省委计谋
樊臻宏先生， 独立董事，国籍：中国。纽约大学 STERN 商学院贸易治理博士学位。历
任 ARGONAUT 血本治理公司（对冲基金）理会员、美林证券环球科技战术师、中国人寿资
产治理公司国际交易部副总司理及项目部副总司理、北京春湖投资照顾有限公司总司理；
Terry Culver 先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。曾任哈佛大学国际开展钻探
所项目司理，结合国 GeSCI 构造环球新兴商场当局照顾及拓荒专家，哥伦比亚大学国际和
大家事情学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund 首席推行官、平常协同
Samuel T. Lundquist 先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。正在美国宾夕法尼亚
大学沃顿商学院先后事情 25 年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对表事情副院长。
骆新都幼姐，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部表事处处
长、南方证券有限公司副总裁、南方基金治理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开
孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣途易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市
公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司钻探部、前海开源基金治理有限公司专户投资
陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。 曾任职穆迪消息商议有
限公司研发工程师，项目研发组组长，南方基金危害治理部， 2015 年 10 月出席前海开源
傅智先生，监事，本科学历，注册管帐师。国籍：中国。曾任职天健信德管帐师事情
所审计员、南方基金治理有限公司运作保护部总监帮理、副总监、推行总监，现任前海开
卢超铭先生，监事，经济学硕士。国籍：中国。曾任职鹏华基金治理有限公司渠道经
理、渠道主管、商场开展部总监帮理，招商基金治理有限公司渠道治理总部推行总监，现
王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国百姓银行西安市分行人员，
中国工商银行西安市拓荒区支行副行长、分行信贷处处长，中原证券西安贸易部总司理、
中原证券济南治理总部党委书记兼总司理、中原证券总裁帮理兼重庆分公司党委书记、总
司理，中原证券总裁帮理，开源证券董事长、总司理、董事。现任前海开源基金治理有限
蔡颖幼姐，董事、公司总司理，硕士钻探生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司
贸易部电脑部主管、经纪交易部主管、电子商务部副司理，南方基金治理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级司理，鹏华基金治理有限公司华南营销核心（广州）副
总司理、广州分公司总司理，现任前海开源基金治理有限公司董事、公司总司理，前海开
傅成斌先生，督察长，硕士钻探生，国籍：中国。历任中国维护银行深圳分行科技部
软件拓荒工程师，南方基金治理有限公司消息技能部总监帮理、监察考核部副总监、推行
总监。现任前海开源基金治理有限公司督察长、前海开源资产治理有限公司董事。
谢屹先生，慕尼黑工业大学金融与经济数学、工程物理学硕士。历任汇丰银行（德
国）股票钻探所及投资银行理会师、高级理会师、副总裁。现任前海开源基金治理有限公
司推行投资总监、前海开源金银珠宝重心精选精巧设备羼杂型证券投资基金基金司理、前
海开源强势共鸣 100 强等权重股票型证券投资基金基金司理、前海开源沪港深汇鑫精巧配
置羼杂型证券投资基金基金司理、前海开源周期优选精巧设备羼杂型证券投资基金基金经
理、前海开源大安好重点精选精巧设备羼杂型证券投资基金基金司理、 前海开源高端设备
梁溥森先生，中山大学硕士钻探生。曾任招商基金基金核算部基金管帐， 2015 年 6 月
出席前海开源基金，现任公司权柄投血本部基金司理、前海开源中证 500 等权重营业型开
放式指数证券投资基金基金司理、前海开源黄金营业型盛开式证券投资基金基金司理。梁
投资计划委员会主席王厚琼，投资计划委员会联席主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、
丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，推行投资总监王霞、谢屹，投资计划委员会秘
中国维护银行创造于 1954 年 10 月，是一家国内当先、国际著名的大型股份造贸易银
行，总部设正在北京。本行于 2005 年 10 月正在香港结合营业所挂牌上市(股票代码 939)，于
2007 年 9 月正在上海证券营业所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018 年底，集团资产周围 23.22 万亿元，较上年伸长 4.96%。 2018 年度，集团竣工净
利润 2,556.26 亿元，较上年伸长 4.93%；均匀资产回报率和加权均匀净资产收益率永诀为
1.13%和 14.04%；不良贷款率 1.46%，维持稳中有降；血本优裕率 17.19%，维持当先同
2018 年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银熟稔》 “2018 年中国最佳大型零售银行
奖” 、 “2018 年中国全部危害治理效果奖” ；美国《全球金融》 “环球商业金融最具改进
力银行” 、《银熟稔》 “2018 最佳金融改进奖” 、《金融时报》 “2018 年金龙奖—年度最
佳普惠金融任事银行” 等多项紧急奖项。本集团同时得回英国《银熟稔》、香港《亚洲货
币》杂志“2018 年中国最佳银行” 称呼，并正在中国银行业协会 2018 年“陀螺” 评议中排
中国维护银行总行设资产托管交易部，下设归纳与合规治理处、基金商场处、证券保
险资产商场处、理财信赖股权商场处、养老金托管处、环球托管处、新兴交易处、运营管
理处、托管利用编造接济处、跨境托管运营处、合规监视处等 11 个机能处室，正在安徽合肥
设有托管运营核心，正在上海设有托管运营核心上海分核心，共有员工 300 余人。自 2007 年
起，托管部陆续礼聘表部管帐师事情所对托管交易举办内部限造审计，并一经成为向例化
蔡亚蓉，资产托管交易部总司理，曾先后正在中国维护银行总行资金宗旨部、信贷筹划
部、公司交易部以及中国维护银行重组改造办公室任职，并正在总行公司交易部负担指示职
龚毅，资产托管交易部资深司理（专业技能一级），曾就职于中国维护银行北京市分
行国际部、贸易部并负担副行长，恒久从事信贷交易和集团客户交易等事情，拥有充足的
黄秀莲，资产托管交易部资深司理（专业技能一级），曾就职于中国维护银行总行会
郑绍平，资产托管交易部副总司理，曾就职于中国维护银行总行投资部、委托署理
部、战术客户部，恒久从事客户任事、信贷交易治理等事情，拥有充足的客户任事和交易
原玎，资产托管交易部副总司理，曾就职于中国维护银行总行国际交易部，恒久从事
海表机构及海应酬易治理、境表里汇交易治理、海表金融机构客户营销拓展等事情，拥有
行动国内首批兴办证券投资基金托管交易的贸易银行，中国维护银行不断秉持“以客
户为核心” 的筹划理念，不竭加紧危害治理和内部限造，端庄施行托管人的各项职责，切
实维持资产持有人的合法权柄，为资产委托人供应高质料的托管任事。颠末多年稳步发
展，中国维护银行托管资产周围不竭增加，托管交易种类不竭补充，已变成搜罗证券投资
基金、社保基金、保障资金、根基养老个别账户、 (R)QFII、 (R)QDII、企业年金、存托业
务等产物正在内的托管交易编造，是目前国内托管交易种类最完全的贸易银行之一。截至
2019 年二季度末，中国维护银行已托管 924 只证券投资基金。中国维护银行专业高效的托
管任事才具和交易程度，博得了业内的高度认同。中国维护银行先后 9 次得回《环球托管
人》 “中国最佳托管银行” 、 4 次得回《财资》 “中国最佳次托管银行” 、陆续 5 年得回
中债登“出色资产托管机构” 等奖项，并正在 2016 年被《全球金融》 评为中国商场唯逐一家
“最佳托管银行” 、正在 2017 年荣获《亚洲银熟稔》 “最佳托管编造履行奖” 。
行动基金托管人，中国维护银行端庄听命国度相闭托管交易的执法规矩、行业监禁规
章和本行内相闭治理章程，遵法筹划、表率运作、端庄监察，确保交易的稳当运转，确保
基金家当的安好完美，确保相闭消息确凿凿、确切、完美、实时，珍惜基金份额持有人的
中国维护银行设有危害与内控治理委员会，职掌全行危害治理与内部限造事情，对托
管交易危害限造事情举办查验领导。资产托管交易部装备了专职内控合规职员职掌托管业
资产托管交易部具备编造、完备的轨造限造编造，竖立了治理轨造、限造轨造、岗亭
职责、交易操作流程，能够确保托管交易的表率操作和亨通举办；交易职员具备从业资
格；交易治理端庄实行复核、审核、查验轨造，授权事情实行召集限造，交易印章按规程
保管、存放、操纵，账户原料端庄保管，限造机造端庄有用；交易操作区特意设立，关闭
治理，履行音像监控；交易消息由专职消息披露人职掌，防守泄密；交易竣工主动化操
遵照《基金法》及其配套规矩和基金合同的商定，监视所托管基金的投资运作。诈骗
自行拓荒的“新一代托管利用监视子编造” ，端庄遵守现行执法规矩以及基金合同章程，
对基金治理人运作基金的投资比例、投资畛域、投资组合等状况举办监视。正在平日为基金
投资运作所供应的基金清理和核算任事闭头中，对基金治理人发送的投资指令、基金治理
（1）每事情日准时通过新一代托管利用监视子编造，对各基金投资运作比例限造等
状况举办监控，如展现投资特殊状况，向基金治理人举办危害提示，与基金治理人举办情
（3）通过技能或非技能手法展现基金涉嫌违规营业，电话或书面哀求基金治理人进
注册地点：深圳市前海深港团结区前湾一同 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
基金治理人可遵照相闭执法、规矩的哀求，遴选合适哀求的机构署理贩卖本基金，代
注册地点：中国(上海)自正在商业试验区陆家嘴环途 1318 号星展银行大厦 507 单位 01
办公地点：中国(上海)黄浦区湖滨途 202 号领展企业广场 2 座 11 楼
本基金通过投资于黄金营业所的黄金现货合约，精细跟踪事迹斗劲基准，寻求跟踪偏
本基金的投资畛域为拥有优秀滚动性的金融器材，搜罗黄金现货合约（搜罗现货实盘
合约、现货延期交收合约等）、钱币商场器材以及执法规矩或中国证监会答允基金投资的
本基金投资于黄金现货合约的资产比例不低于基金资产的 90%，其他金融器材的投资
本基金重要投资的黄金现货实盘合约为 AU99.99、 AU99.95。本基金重要投资的黄金现
货延期交收合约为 AU（T+D）。基金治理人对本基金重要投资的黄金现货合约能够遵照市
场滚动个性况的转变或其他状况举办调理，此调理毋庸召开持有人大会。本基金可从事黄
基于跟踪偏差、滚动性身分和营业便当水准的商讨，黄金现货实盘合约中，本基金将
重要投资于 AU99.99。但因异常状况（搜罗但不限于滚动性亏欠等）导致本基金无法买入
足够的 AU99.99 时，基金治理人可投资于 AU99.95 和 AU（T+D）或其他种类以举办妥贴替
正在平常商场状况下，本基金的危害治理倾向是寻求日均跟踪偏离度的绝对值不超越
0.2%，年化跟踪偏差不超越 2%。当基金跟踪偏离度和跟踪偏差超越了上述畛域时，基金管
为消浸基金用度对跟踪偏离度与跟踪偏差的影响，本基金能够将持有的黄金现货合约
借出给名誉优秀的机构，得到租赁收入，并哀求对方准时或提前奉赵黄金现货合约。本基
金将认真参观黄金现货合约借入方的资信状况，遵照基金的申购赎回状况、黄金的商场供
说状况，决断黄金现货合约租赁的刻日、借出的黄金现货合约占基金资产净值的比例及租
基金治理人出席黄金租赁，需根据《上海黄金营业所实物租借治理手段》章程，听命
留意筹划准绳，订定科学合理的投资战术和危害治理轨造，有用提防和限造危害，确凿维
倘使上海黄金营业所 Au99.99 现货实盘合约终止营业或者 Au99.99 现货实盘合约滚动
性爆发强大改观，或者国内黄金营业所展现其它代表性更强、投资者认同度更高的黄金基
准价值时，若改变事迹斗劲基准对基金投资畛域和投资战术无实际性影响（搜罗但不限于
指数编造机构改变、指数改名等事项），基金治理人能够根据维持投资者合法权柄的原
则，正在征得基金托管人答允后， 改变本基金的事迹斗劲基准，并报中国证监会挂号，无需
本基金重要投资对象为黄金现货合约，预期危害/收益程度与黄金彷佛，正在证券投资基
（2）本基金持有买入 AU（T+D）代价不超越基金资产净值的 10%；持有买入 AU（T+D）
与现货实盘合约代价之和，不超越基金资产净值的 100%。本基金持有卖出 AU（T+D）代价
不超越基金持有的现货实盘合约代价的 10%。本基金因申购赎回而被动超标的，基金治理
（3）每个营业日日终，本基金扣除 AU（T+D）需缴纳的营业确保金后，该当维持不低
1）黄金租赁的敌手方仅限于上海黄金营业所金融类会员中的银行和分类评级正在 A 类以
2）本基金出席出借的黄金现货合约不超越基金资产净值的 30%，出借刻日最长不超越
12 个月，均匀盈利刻日不超越 6 个月。出借给单个营业敌手的黄金现货合约不超越基金资
产净值的 10%。本基金因净值更动而被动超标的，基金治理人该当正在 10 个事情日内举办调
3）本基金爆发滚动性题目时，基金治理人有权提前终止租赁订交，哀求营业敌手方归
（5） 本基金主动投资于滚动性受限资产的市值合计不得超越基金资产净值的 15%；因
黄金商场、证券商场摇动、基金周围更动等基金治理人以表的身分以致基金不对适前款所
（6）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为营业敌手展开逆回
除上述第（5）、（6）项景象以表， 因黄金商场摇动、基金周围更动等基金治理人以表
的身分以致基金投资比例不对适上述章程投资比例的，基金治理人该当正在 10 个营业日内进
基金治理人该当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的
相闭商定。正在上述时候内，本基金的投资畛域、投资战术该当合适基金合同的商定。基金
执法规矩或监禁部分废除或调理上述限定，如实用于本基金，基金治理人正在施行妥贴程
如执法规矩或监禁部分废除上述禁止性章程，基金治理人正在施行妥贴法式后可不受上述
基金治理人应用基金财发生意基金治理人、基金托管人及其控股股东、现实限造人或
者与其有强大利害相闭的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他强大闭
联营业的，该当合适基金的投资倾向和投资战术，从命基金份额持有人便宜优先准绳，防
范便宜冲突，竖立健康内部审批机造和评估机造，遵守商场平正合理价值推行。闭联营业
必需事先获得基金托管人的答允，并按执法规矩予以披露。强大相干营业应提交基金治理
人董事会审议，并颠末三分之二以上的独立董事通过。基金治理人董事会应起码每半年对
正在不违反执法规矩章程的状况下， 本基金可与基金治理人治理的其他资产以平正的市
12、遵守国度相闭章程和《基金合同》商定，能够正在基金家当中列支的其他用度。
本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。治理费的谋划设施如
基金治理费逐日计提，按月支拨。由基金托管人遵照与基金治理人查对相似的财政数
据，主动正在月初 5 个事情日内、遵守指定的账户旅途举办资金支拨，基金治理人无需再出
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的谋划设施如
基金托管费逐日计提，按月支拨。由基金托管人遵照与基金治理人查对相似的财政数
据，主动正在月初五个事情日内、遵守指定的账户旅途举办资金支拨，基金治理人无需再出
上述“（一）基金用度的品种”中第 3－12 项用度，遵照相闭规矩及相应订交章程，
1、基金治理人和基金托管人因未施行或未齐全施行任务导致的用度付出或基金家当的
（四） 基金治理人和基金托管人可遵照基金开展状况，正在施行须要的法式后，调理基
金治理费率、基金托管费率等闭联费率。基金治理人必需遵照相闭章程于新的费率履行日
本基金的其他应披露事项将端庄遵守《基金法》、《运作手段》、《贩卖手段》、
《消息披露手段》等闭联执法规矩章程的实质与式子举办披露，并正在指定引子上布告。
1、存放所在： 《基金合同》、《托管订交》存放正在基金治理人和基金托管人处；其余
2、查阅体例： 投资者可正在贸易时期免费到存放所在查阅，也可按工本费添置复印件。
本基金治理人根据《中华百姓共和国证券投资基金法》、《公然召募证券投资基金运
作治理手段》、《证券投资基金贩卖治理手段》、《公然召募证券投资基金消息披露治理
手段》及其他相闭执法规矩的哀求，纠合本基金治理人对本基金履行的投资治理举动，对
把稳声明：天天基金公布此消息宗旨正在于传达更多消息，与本站态度无闭。天天基金不确保该消息（搜罗但不限于文字、视频、音频、数据及图表）扫数或者部门实质确凿切性、确凿性、完美性、有用性、实时性、原创性等。闭联消息并未颠末本站证据，错误您组成任何投资计划发起，据此操作，危害自担。数据由来：东方资产Choice数据。
免责条件隐私条件危害提示函成见发起正在线客服天天基金客服热线客服邮箱：span>
支付宝转账赞助
支付宝扫一扫赞助
微信转账赞助
微信扫一扫赞助