本基金经 2014 年 1 月 20 日中国证券监视打点委员会下发的证监许可[2014]108 号文
基金打点人确保本招募仿单的实质实正在、无误、完美。本招募仿单经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不注解其对本基金的价钱和收益作出实际性决断或确保，也不注解投资于本基金没有危险。
本基金投资于证券墟市，基金净值会由于证券墟市摇动等身分爆发摇动，投资人正在投资金基金前，应悉数领悟本基金的产物个性，充满琢磨本身的危险接受才略，理性决断墟市，并负责基金投资中显示的各式危险，搜罗但不限于：墟市危险、信用危险、活动性危险、打点危险、操作或工夫危险、大额赎回危险、本基金特有危险、本执法文献危险收益特性表述与贩卖机构基金危险评议也许不相仿的危险及其他危险等。
基金的过旧事迹并不预示其来日体现，基金打点人打点的其他基金的事迹并不组成对本基金体现的确保。
基金打点人根据恪尽负担、古道信用、严慎勤苦的准绳打点和应用基金物业，但不确保基金肯定盈余，也不确保最低收益。基金打点人指示投资人基金投资的“买者自信”准绳，正在投资人作出投资计划后，基金运营情况与基金净值蜕变引致的投资危险，由投资人自行负责。投资有危险，投资人正在投资金基金前应用心阅读本基金的招募仿单、基金合同、基金产物原料概要等音信披露文献。
本招募仿简单经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核职守边界且其不掌
握闭连音信的实质除表），相闭财政数据和净值体现截止日为 2019 年 12 月 31 日（未经审
2、室第：深圳市前海深港团结区前湾一块 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
5、允许设立组织及允许设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751 号
7、办公所在：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
12、股权组织：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资打点有限公司
出资 25%，北京长和世纪资产打点有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产打点合股企业(有限合股)出资 25%。
王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国国民银行西安市分行人员，中国工商银行西安市开垦区支行副行长、分行信贷处处长，中国证券西安贸易部总司理、中国证券济南打点总部党委书记兼总司理、中国证券总裁帮理兼重庆分公司党委书记、总司理，中国证券总裁帮理，开源证券董事长、总司理、董事。现任前海开源基金打点有限公司董事长。
龚方雄先生，光荣董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香港。曾任纽约联国贮备银行经济学家，美国银行首席战略师、环球钱银及利率墟市战略部联席主管，摩根大通中国区磋议部主管、首席墟市战略师、首席大中华区经济学家、中国归纳公司（企业）投融资主席。2009 年 9 月起负责摩根大通亚太区董事总司理、中国投资银行主席。现任前海开源基金打点有限公司光荣董事长。
王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学大家打点硕士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业磋议员，南方基金打点有限公司投资总监、副总司理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营担当人，现任前海开源基金打点有限公司联席董事长。
蔡颖密斯，董事、公司总司理，硕士磋议生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司贸易部电脑部主管、经纪营业部主管、电子商务部副司理，南方基金打点有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级司理，鹏华基金打点有限公司华南营销中央（广州）副总司理、广州分公司总司理，现任前海开源基金打点有限公司董事、公司总司理，前海开源资产打点有限公司董事长。
周芊先生，董事，北京大学 DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经
理、中信证券产物委员会委员、中信金石不动产基金打点有限公司司理，信保股权投资基金董事、天下工商联贸易地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任北京中联国新投资基金打点有限公司董事长，前海开源基金打点有限公司董事。
范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国设立银行武汉分行、华安保障北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产打点有限公司投资总监。
周复活先生，独立董事，中国工业经济学会副会长，打点学博士学位，经济学熏陶。国籍：中国。历任陕西财经学院帮教、讲师、副熏陶、熏陶、工业经济系副主任、磋议生部主任、MBA 中央主任、院长帮理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年 7 月至今任民筑陕西省委员会副主委。曾任第十二届天下政协委员，中共陕西省委战略磋议室特聘磋议员。
樊臻宏先生，独立董事，国籍：中国。纽约大学 STERN 商学院贸易打点博士学位。历
任 ARGONAUT 资金打点公司（对冲基金）阐述员、美林证券环球科技战略师、中国人寿资产打点公司国际营业部副总司理及项目部副总司理、北京春湖投资垂问有限公司总司理；现任天津汇通太和投资打点有限公司总司理。
Terry Culver 先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。曾任哈佛大学国际开展磋议
所项目司理，撮合国 GeSCI 构造环球新兴墟市当局垂问及开垦专家，哥伦比亚大学国际和大家事件学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund 首席奉行官、广泛合股人。
Samuel T. Lundquist 先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。正在美国宾夕法尼亚
大学沃顿商学院先后任务 25 年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对表事件副院长。
骆新都密斯，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部表事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金打点有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金打点有限公司监事会主席。
孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣道易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市
公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司磋议部、前海开源基金打点有限公司专户投资
陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。 曾任职穆迪音信筹商有
限公司研发工程师，项目研发组组长，南方基金危险打点部， 2015 年 10 月插手前海开源基金，负责金融工程部总监。
傅智先生，监事，本科学历，注册管帐师。国籍：中国。曾任职天健信德管帐师事件所审计员、南方基金打点有限公司运作保证部总监帮理、副总监、奉行总监，现任前海开源基金打点有限公司基金核算部总监。
卢超铭先生，监事，经济学硕士。国籍：中国。曾任职鹏华基金打点有限公司渠道司理、渠道主管、墟市开展部总监帮理，招商基金打点有限公司渠道打点总部奉行总监，现任前海开源基金打点有限公司墟市部总监。
王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国国民银行西安市分行人员，中国工商银行西安市开垦区支行副行长、分行信贷处处长，中国证券西安贸易部总司理、中国证券济南打点总部党委书记兼总司理、中国证券总裁帮理兼重庆分公司党委书记、总司理，中国证券总裁帮理，开源证券董事长、总司理、董事。现任前海开源基金打点有限公司董事长。
蔡颖密斯，董事、公司总司理，硕士磋议生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司贸易部电脑部主管、经纪营业部主管、电子商务部副司理，南方基金打点有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级司理，鹏华基金打点有限公司华南营销中央（广州）副总司理、广州分公司总司理，现任前海开源基金打点有限公司董事、公司总司理，前海开源资产打点有限公司董事长。
傅成斌先生，督察长，硕士磋议生，国籍：中国。历任中国设立银行深圳分行科技部软件开垦工程师，南方基金打点有限公司音信工夫部总监帮理、监察考查部副总监、奉行总监。现任前海开源基金打点有限公司督察长、前海开源资产打点有限公司董事。
曾健飞先生，中国国籍，密歇根州立大学数学系硕士磋议生。历任前海开源基金打点有限公司固定收益部磋议员，现任前海开源基金打点有限公司固定收益本部基金司理、前海开源鼎安债券型证券投资基金基金司理、前海开源鼎裕债券型证券投资基金基金司理、前海开源可转债债券型首倡式证券投资基金基金司理。曾健飞先生具备基金从业资历。
投资计划委员会主席王厚琼，投资计划委员会联席主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，奉行投资总监王霞、谢屹，投资计划委员会秘书肖立强。
中国农业银行股份有限公司是中国金融系统的苛重构成部门,总行设正在北京。经国务
院允许，中国农业银行整个改造为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法
创设。中国农业银行股份有限公司继承原中国农业银行所有资产、欠债、营业、机构点和员工。中国农业银行点遍布中国城乡，成为国内点最多、营业辐射边界最广，效劳规模最广，效劳对象最多，营业性能完满的大型国有贸易银行之一。正在海表，中国农业银行同样通过己方的奋发取得了优良的光荣，每年位居《财产》宇宙 500 强企业之列。行为一家城乡并举、联通国际、性能完全的大型国有贸易银行，中国农业银行一向承袭以客户为中央的策划理念，对峙谨慎稳当策划、可延续开展，藏身县域和都邑两大墟市，实践区别化比赛战略，出力打造“伴你滋长”效劳品牌，依托笼罩天下的分支机构、巨大的电子化收集和多元化的金融产物，极力为壮阔客户供给优质的金融效劳，与壮阔客户共创价
中国农业银行是中国第一批发展托管营业的国内贸易银行，经历丰裕，效劳优质，事迹优秀，2004 年被英国《环球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行
通过了美国 SAS70 内部把持审计，并得回无保存主张的 SAS70 审计陈诉。自 2010 年起中国
农业银行连绵通过托管营业国际内控圭臬（ISAE3402）认证，表清晰独立平正第三方对中国农业银行托管效劳运作流程的危险打点、内部把持的健康有用性的悉数承认。中国农业银行出力强化才略设立，品牌声誉进一步晋升，正在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中效果优秀，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财政官》杂志公布的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称谓；
2013 年至 2017 年连绵荣获上海清理所授予的“托管银行卓绝奖”和重心国债备案结算有限职守公司授予的“卓绝托管机构奖”称谓；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金营业最佳开展奖”称谓；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称谓。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国国民银行允许
创设，目前内设归纳打点部、营业打点部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、危险合规部、产物研发与音信工夫部、营运一部、营运二部、墟市营销部、内控囚系部、账户打点部，具有进步的和平防备办法和基金托管营业编造。
中国农业银行托管营业部现有员工近 310 名，此中拥有高级职称的专家 60 名，效劳
团队成员专业程度高、营业本质好、效劳才略强，高级打点层均有 20 年以上金融从业经历和高级工夫职称，精明国表里证券墟市的运作。
截止到 2019 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的紧闭式证券投资基金和绽放式证券
苛肃效力国度相闭托管营业的执法原则、行业囚系规章和行内相闭打点轨则,遵法策划、楷模运作、苛肃监察,确保营业的稳当运转,确保基金物业的和平完美，确保相闭音信的实正在、无误、完美、实时,偏护基金份额持有人的合法权柄。
危险打点委员会总体担当中国农业银行的危险打点与内部把持任务,对托管营业危险打点和内部把持任务举行监视和评议。托管营业部特意设备了危险打点处,装备了专职内控监视职员担当托管营业的内控监视任务,独立行使监视考查权力。
具备编造、美满的轨造把持系统，筑树了打点轨造、把持轨造、岗亭职责、营业操作流程，能够确保托管营业的楷模操作温柔遂举行；营业职员具备从业资历；营业打点实行苛肃的复核、审核、检验轨造，授权任求实行纠合把持，营业印章按规程保管、存放、行使，账户原料苛肃保管，限造机造苛肃有用；营业操作区特意设备，紧闭打点,实践音像监控；营业音信由专职音信披露人担当,提防泄密；营业竣工自愿化操作，提防人工事变的爆发，工夫编造完美、独立。
基金托管人通过参数设备将《基金法》、《运作步骤》、基金合同、托管契约轨则的投资比例和禁止投资种类输入监控编造，逐日登录监控编造监视基金打点人的投资运作，并通过基金资金账户、基金打点人的投资指令等监视基金打点人的其他行动。
当基金显示格酬酢易行动时，基金托管人该当针对不怜悯况举行以下体例的统治：
1、电话提示。对媒体和言说反应纠合的题目，电线、书面警示。对本基金投资比例亲热超标、资金头寸亏空等题目，以书面体例对基金打点人举行提示；
3、书面陈诉。对投资比例超标、清理资金透支以及其他涉嫌违规生意等行动，书面提示相闭基金打点人并报中国证监会。
注册所在：深圳市前海深港团结区前湾一块 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
基金贩卖有限公司 注册所在：北京市海淀区宝盛南道 1 号院 20 号楼 9 层
有限公司 注册所在：上海市虹口区飞虹道 360 弄 9 号 3724 室
有限公司 注册所在：北京市海淀区中闭村东道 18 号 1 号楼 11 层
售有限公司 注册所在：北京市海淀区显龙山道 19 号 1 幢 4 层 1 座
贩卖有限公司 注册所在：北京市向阳区东三环北道 19 号楼 701 内 09
投资筹商有限公司 注册所在：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
贩卖有限公司 注册所在：北京市向阳区开国门表光华道 14 号 1 幢 11
基金贩卖有限公司 注册所在：深圳市前海深港团结区前湾一块 1 号 A 栋
有限职守公司 注册所在：青岛市崂山区深圳道 222 号 1 号楼 2001
资打点有限公司 注册所在：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
基金贩卖有限公司 注册所在：北京市向阳区开国道 88 号楼 soho 摩登城 C
有限公司 注册所在：北京市密云区兴隆南道 8 号院 2 号楼 106 室
（天津）有限公司 注册所在：天津自贸区(中央商务区)迎宾大道 1988 号
售有限公司 注册所在：上海市浦东新区陆家嘴环道 1333 号 14 楼 09
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基金贩卖有限职守 注册所在：深圳市前海深港团结区前湾一块 1 号 A 栋
有限公司 注册所在：上海市虹口区欧阳道 196 号 26 号楼 2 楼 41
贩卖有限公司 注册所在：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
海）有限公司 注册所在：上海市黄浦区北京东道 666 号 H 区(东座)6
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有限公司 注册所在：北京市海淀区中闭村大街 11 号 11 层 1108
投资筹商有限公司 注册所在：深圳市福田区福田街道民田道 178 号华融大
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办公所在：中国(上海)黄浦区湖滨道 202 号领展企业广场 2 座 11 楼
本基金重要诈欺可转债种类兼具债券和股票的个性，正在合理把持危险、维持合意活动性的根柢上，力求博得超越基金事迹比拟基准的收益。
本基金的投资边界为拥有优良活动性的金融器械，搜罗国内依法刊行上市的股票、债券、权证以及中国证监会应允基金投资的其他金融器械。本基金所投资的固定收益类资产搜罗可转债（含阔别生意可转债）、公司债、金融债、企业债、国债、央行单据、地方当局债、中期单据、短期融资券、资产扶帮证券、次级债、债券回购、银行存款等。本基金同时投资于 A 股股票、权证等权柄类种类，但须适合中国证监会的闭连轨则。
如执法原则或囚系机构今后应允基金投资其他种类，基金打点人正在奉行合意步调后，能够将其纳入投资边界。
基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80％；投资
于可转债（含阔别生意可转债）的投资比例不低于非现金基金资产的 80%；股票等权柄类资产的投资比例不突出基金资产的 20%；现金或到期日正在一年以内的当局债券投资比例不低于基金资产净值的 5％，此中现金不搜罗结算备付金、存出确保金和应收申购款等。
如执法原则或中国证监会转折投资种类的投资比例限定，基金打点人正在奉行合意步调后，能够调节上述投资种类的投资比例。
正在大类资产筑设中，本基金归纳应用定性和定量的阐述机谋，正在充满磋议宏观经济身分的根柢上，决断宏观经济周期所处阶段和来日开展趋向。本基金将根据经济周期表面，连系对质券墟市的磋议、阐述和危险评估，阐述来日一段时间内本基金正在大类资产的筑设方面的危险和收益预期，评估闭连投资标的的投资价钱，订定本基金正在固定收益类、权柄类和现金等大类资产之间的筑设比例。
本基金债券投资将重要采纳组合久期筑设战略，同时辅之以收益率弧线战略、骑乘战略、息差战略等踊跃投资战略。针对本基金重要投资标的的可转债，正在投资战略大将遵循可转债本身特性，阐述刊行主体授予其可转债的各项条目，连系阐述墟市行情，正在转股期内做出合理的投资计划。
本基金将采用自上而下的组合久期打点战略，从而有用把持基金资产的组合利率危险。基金打点人将对宏观经济周期所处阶段和法定及墟市利率蜕变趋向举行磋议决断，同
时连系债券收益率程度来确定组合主意久期。根本准绳为：即使预期利率上升，本基金将缩短组合的久期，以减幼债券价值低浸带来的危险；反之，即使预期利率低浸，本基金将增补组合的久期，以较多地得回债券价值上升带来的收益。
本基金将通过对收益率弧线蜕变的预测，当令采用枪弹式、杠铃或梯形战略构造组合，动态调节组合长、中、短期债券的搭配，以期正在收益率弧线调节的经过中得回较好收益。
本基金将通过骑乘战略来巩固组合的持有期收益。该战略最初对收益率弧线举行阐述，当债券收益率弧线比拟嵬峨时，也即相邻刻期利差较大时，正在可选的主意久期区间买入刻期位于收益率弧线较嵬峨处右侧的债券也即收益率程度处于相对高位的债券。正在收益率弧线稳固的环境下，跟着持有刻期的延伸，其糟粕刻期将爆发衰减，债券收益率将沿着嵬峨的收益率弧线爆发较大幅的下滑，债券价值将升高，从而得回较高的资金收益。
本基金将正在回购利率低于债券收益率的情状下，通过正回购将所得回的资金投资于债券，从而诈欺杠杆放大债券投资的收益。
因为受百般墟市身分的影响，可转债价值与转股价值会显示偏离，使得可转债投资存正在肯定的套利空间。基金打点人将通过深切的阐述磋议和及时跟踪，发现出可转债与正股价值之间的订价失衡并加以诈欺，当处于转股期内，可转债物价低于转股价钱，即转股溢价率为负时，正在买入可转债同时卖出标的对应正股以得回套利价差；反之，当可转债物价高于转股价值，卖出可转债同时买入标的股票以竣工反向套利价差。
转股期内，当正股价值明显低于转股价值时，本基金将持有可转债获取宁静的投资收益，与此同时，跟踪控造也许爆发的刊行人向下厘正转股价所带来的期权价钱晋升的机
会；当正股价值正在转股价值相近摇动，本基金将精选投资拥有较好根本面的且来日股价有较大上涨空间的可转债，尽力得回正股价值上涨带来的逾额收益；当正股价值明显高于转股价值时，可转债价值摇动的特性与正股的摇动日益趋近。
可转债凡是均设有厘正、赎回、回售等分歧于广泛债券的迥殊条目。本基金将基于对上述条目属性深磋商议的根柢上，连系公司调研和音信跟踪，实时地领悟刊行人实践迥殊条主意意图。同时，遵循对条目实践计划的现象阐述，预测上述条目奉行给可转债投资价
值带来的也许影响，从而正在把持危险的条件下，控造可转债进入转股期后也许显示的套利机遇。
别的，正在可转债筛选经过中，本基金还将归纳阐述可转债本身搜罗股性特性、债性特性、摊薄率、活动性等根本面因素。同时，本基金还将通过对可转债对应正股根本面的阐述，酿成对对应正股的价钱评估。基金打点人连系可转债本身的根本面评分和其对应正股的根本面评分，最终确定投资种类。
阔别生意可转债是一种附认股权证的公司债，上市后可阔别为纯债和认股权证两部门。阔别生意可转债是债券和股票的搀杂融资种类，它与守旧可转债的实质区别正在于上市后债券与期权将各自寡少生意。
本基金阔别生意可转债投资能够采纳与守旧可转债相像的投资战略。别的,本基金也将通过调节纯债和认股权证或标的股票之间的比例来组合成分歧危险收益特性的类可转债产物，从而应对分歧的墟市情况。
本基金将精选有优良增值潜力的股票修建股票投资组合。股票投资战略将从定性和定量两方面入手，定性方面重要稽核上市公司所属行业开展远景、行业位置、比赛上风、打点团队、革新才略等多种身分；定量方面考量公司估值、资产质料及财政情况，比拟阐述各优质上市公司的估值、滋长及财政目标，优先选拔拥有相比拟较上风的公司行为最终股票投资对象。
以《基金法》、基金合同、公司章程等相闭执法原则为计划根据，并以维持基金份额持有人好处行为最高法则。
（2）磋议部遵循本身以及其他磋议机构的磋议效率，修建股票备选库、精选库，对拟投资对象举行延续跟踪调研，并供给个股、债券计划扶帮。
（3）基金司理遵循投资计划委员会的投资策略，策画和调节投资组合。策画和调节投资组合需求琢磨的根自身分搜罗：逐日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限定和比例限定；磋议员的投资倡导；基金司理的独立决断；绩效与危险评估幼组的倡导
（5）遵循计划纪要，基金司理幼组构造简直的投资组合及操作计划，交由生意部奉行。
（7）基金绩效评估岗及危险打点岗按期举行基金绩效评估，并向投资计划委员会提交归纳评估主张和订正计划。
（8）危险把持委员会对识别、防备、把持基金运作各个闭节的危险悉数担当，更加要点眷注基金投资组合的危险情况；基金绩效评估岗及危险打点岗要点把持基金投资组合的墟市危险和活动性危险。
本基金的事迹比拟基准为：中证可转换债券指数收益率×70%＋中证归纳债指数收益率×20%＋沪深 300 指数收益率×10%。
中证可转换债券指数是由中证指数公司编造公布、表征可转换债券墟市走势的巨擘指数。该指数的样本由正在沪深证券生意所上市的可转换债券构成，以反应国内墟市可转换债
券的总体体现。该指数基日为 2002 年 12 月 31 日，基点为 100 点，指数代码为 000832，
指数简称为中证转债。因为本基金重要投资于可转换债券，因而选拔该指数来权衡本基金可转换债券投资的绩效。
中证归纳债券指数是归纳反应银行间和生意所墟市国债、金融债、企业债、央票及短融整个走势的跨墟市债券指数，其选样是正在中证全债指数样本的根柢上，增补了央行票
据、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企业债。该指数的推出旨正在更悉数地反应我国债券墟市的整个价值改观趋向，为债券投资者供给更符合的墟市基准。本基金选拔该指数来权衡除可转换债券表其它债券投资的绩效。
沪深 300 指数是由中证指数公司编造公布、表征 A 股墟市走势的巨擘指数。该指数是
由上海和深圳证券墟市膺挑选 300 只 A 股行为样本编造而成的成份股指数。其样本笼罩了沪深墟市六成支配的市值，拥有优良的墟市代表性。本基金选拔该指数来权衡股票投资部门的绩效。
遵循本基金的投资边界和投资比例管束，设定本基金的基准为中证可转换债券指数收益率×70%＋中证归纳债指数收益率×20%＋沪深 300 指数收益率×10%，该基准能客观权衡本基金的投资绩效。
即使此后执法原则爆发蜕变，或者有更巨擘的、更能为墟市遍及经受的事迹比拟基准推出，或者是墟市上显示加倍适适用于本基金的事迹基准的指数时，本基金打点人斟酌基金托管人后能够正在报中国证监会立案今后转折事迹比拟基准并实时告示，但不需求会集基金份额持有人大会。
本基金为债券型基金，其预期的危险和收益高于钱银墟市基金，低于搀杂型基金、股票型基金。
（1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80％；投资于可转债（含阔别
生意可转债）的投资比例不低于非现金基金资产的 80%；股票等权柄类资产的投资比例不
（2）维持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日正在一年以内的当局债券，此中现
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不突出基金资产净值的 10％；
（4）本基金打点人打点的所有基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证券的 10
（6）本基金打点人打点的所有基金持有的统一权证，不得突出该权证的 10％；
（7）本基金正在职何生意日买入权证的总金额，不得突出上一生意日基金资产净值的 0.5
（8）本基金投资于统一原始权柄人的各式资产扶帮证券的比例，不得突出基金资产
（9）本基金持有的所有资产扶帮证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；
（10）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产扶帮证券的比例，不得突出该资产扶帮证券范围的 10％；
（11）本基金打点人打点的所有基金投资于统一原始权柄人的各式资产扶帮证券，不得突出其各式资产扶帮证券合计范围的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶帮证券。基金持有
资产扶帮证券时刻，即使其信用品级低浸、不再适合投资圭臬，应正在评级报密告布之日起
（13）本基金进入天下银行间同行墟市举行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值的 40%。债券回购最长刻期为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（14）一只基金持有一家公司刊行的贯通受限证券，其市值不得突出基金资产净值的百分之三；一只基金持有的一起贯通受限证券，其市值不得突出基金资产净值的百分之十
（15）本基金投资单只中期单据的额度不得突出其刊行总额度的 10%，而且不得突出
（16）本基金打点人打点的所有绽放式基金(搜罗绽放式基金以及处于绽放期的按期
绽放基金)持有一家上市公司刊行的可贯通股票，不得突出该上市公司可贯通股票的 15%；
本基金打点人打点的所有投资组合持有一家上市公司刊行的可贯通股票，不得突出该上市公司可贯通股票的 30%；
（17）本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得突出基金资产净值的 15%。
因证券墟市摇动、上市公司股票停牌、基金范围改观等基金打点人除表的身分以致基金不适合该比例限定的，基金打点人不得主动新增活动性受限资产的投资；
（18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为生意敌手发展逆回购生意的，可经受质押品的天资央求该当与基金合同商定的投资边界维持相仿；
除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项表，因证券墟市摇动、上市公司归并、基金范围改观、股权分置改进中支出对价等基金打点人除表的身分以致基金投资比例不适合上述轨则投资比例的，基金打点人该当正在 10 个生意日内举行调节。
基金打点人该当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同
的相闭商定。基金托管人对基金的投资的监视与检验自基金合同生效之日起入手下手。
执法原则或囚系部分消除上述限定，如合用于本基金，基金打点人正在奉行合意步调后，则本基金投资不再受闭连限定。
如执法原则或囚系部分修削或消除上述禁止性轨则，本基金打点人正在奉行合意步调后可相应调节投资禁止行动的轨则，不受上述轨则的限定。
3、基金打点人遵循国度相闭轨则代表基金独立行使股东权力，偏护基金份额持有人的好处；
4、基金打点人遵循国度相闭轨则代表基金独立行使债权人权力，偏护基金份额持有人的好处。
基金打点人的董事会及董事确保本陈诉所载原料不存正在乌有记录、误导性陈述或巨大脱漏,并对其实质的实正在性、无误性和完美性负责局部及连带职守。
基金托管人遵循基金合同轨则复核了本陈诉中的财政目标、净值体现和投资组合陈诉等实质,确保复核实质不存正在乌有记录、误导性陈述或者巨大脱漏。
本投资组合陈诉所载数据截至 2019 年 12 月 31 日（未经审计）。
序号 股票代码 股票名称 数目（股） 公道价钱（元） 占基金资产净值比例(%)
序号债券代码债券名称 数目（张）公道价钱（元） 占基金资产净值比例（％）
6.陈诉期末按公道价钱占基金资产净值比例巨细排序的前十名资产扶帮证券投资明细
11.1 陈诉期末，本基金投资的前十名证券除苏银转债（证券代码 110053）、中信
转债（证券代码 113021）表其他证券的刊行主体本期没有显示被囚系部分立案考核，或正在陈诉编造日前一年内受到公然责备、惩处的情状。 本基金投资上述证券的投资计划步调适合闭连执法原则和公司轨造的央求。
基金打点人根据恪尽负担、古道信用、勤苦尽责的准绳打点和应用基金资产,但不确保基金肯定盈余，也不确保最低收益。基金的过旧事迹并不代表其来日体现。投资有危险,投资者正在做出投资计划前应幼心阅读本基金的招募仿单。
注：本基金的事迹比拟基准为：中证可转换债券指数收益率×70%＋中证归纳债指数收益率×20%＋沪深 300 指数收益率×10%。
9、遵循国度相闭轨则和《基金合同》商定，能够正在基金物业中列支的其他用度。
本基金的打点费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。打点费的筹算举措如
基金打点费逐日筹算，每日累计至每月月末，按月支出，由基金打点人向基金托管人发送基金打点费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个任务日内从基金物业中一次性支出给基金打点人。若遇法定节假日、公息假等，支出日期顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的筹算举措如
基金托管费逐日筹算，每日累计至每月月末，按月支出，由基金打点人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个任务日内从基金物业中一次性支取。若遇法定节假日、公息日等，支出日期顺延。
上述“（一）基金用度的品种中第 3－9 项用度”，遵循相闭原则及相应契约轨则，
1、基金打点人和基金托管人因未奉行或未所有奉行职守导致的用度支付或基金物业的牺牲；
基金打点人和基金托管人可遵循基金开展环境，奉行合意步调后调节基金打点费率和基金托管费率。低浸基金打点费率以及低浸基金托管费率，毋庸召开基金份额持有人大
会。基金打点人务必根据相闭轨则最迟于新的费率实践日前正在指定引子上登载告示。
（一）前海开源基金打点有限公司（以下简称“本公司”）的从业职员正在前海开源资产打点有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪环境如下：
上述职员均不正在前海开源资管公司领薪。本公司除上述职员以表未有从业职员正在前海开源资管公司兼任职务的环境。
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1、存放所在：《基金合同》、《托管契约》存放正在基金打点人和基金托管人处；其余备查文献存放正在基金打点人处。
2、查阅体例：投资人可正在贸易时刻免费到存放所在查阅，也可按工本费购置复印
本基金打点人根据《中华国民共和国证券投资基金法》、《公然召募证券投资基金运作打点步骤》、《证券投资基金贩卖打点步骤》、《公然召募证券投资基金音信披露打点步骤》及其他相闭执法原则的央求，连系本基金打点人对本基金实践的投资打点举动，对本基金的原招募仿单举行了更新，重要更新的实质如下：
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