开能壮健：开能壮健科技集团股份有限公司闭于刊出2018年股权勉励策动初度授予期权第一个行权期过期未行权期权的通告
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证券代码：300272证券简称：开能壮健通告编号：2020-088
开能壮健科技集团股份有限公司
闭于刊出2018年股权勉励策动初度授予期权第一个行权期
本公司及董事会满堂成员保障音讯披露的实质确凿、切确和无缺，不存正在失实纪录、误导性陈述或者庞大脱漏。
开能壮健科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于第五届董事会第四次集会审议通过了《闭于刊出2018年股权勉励策动初度授予期权第一个行权期过期未行权期权的议案》，公司2018年股权勉励策动初度授予股票期权的第一个行权期行权限期为2019年11月3日至2020年11月2日。遵照公司《2018年股权勉励策动（草案）》及《2018年股权勉励策动实践稽核处理主张（草案）》的联系轨则，公司2018年股权勉励策动股票期权第一个行权期已届满，本次公司拟对过期未行权的该期股票期权（期权简称：开能JLC1，期权代码：036320）实行刊出，涉及勉励对象56人，拟刊出期权501,600份。本次刊出股票期权事项已博得2018年第三次暂且股东大会的授权。现将相闭事项证实如下：
一、2018年股权勉励策动授予股票期权及控造性股票的境况
1、2018年8月8日，公司召开第四届董事会第十一次集会和第四届监事会第九次集会，审议并通过了《闭于
的议案》、《闭于提请股东大会授权董事会管造股权勉励完全事宜的议案》等议案。
公司独立董事就本勉励策动是否有利于公司的一连发扬及是否存正在损害公司及满堂股东益处的景遇揭橥独立主张，并公然搜集投票权。2018年8月9日，国浩讼师（上海）工作所出具了《国浩讼师（上海）工作所闭于公司2018年股权勉励策动（草案）之法令主张书》）。
2、2018年8月10日，公司已正在内部对勉励对象名单实行了公示，公示时代为自2018年8月10日起至2018年8月20日止，正在公示的时限内，没有任何机闭或私人提出反对或不良响应，无反应记实。监事会对勉励策动授予勉励对象名单实行了核查，并于2018年8月28日出具了《监事会闭于公司2018年股权勉励策动勉励对象名单的审核主张及公示境况证实》。
3、2018年9月3日，公司召开2018年第三次暂且股东大会，审议并通过了《闭于
的议案》、《闭于提请股东大会授权董事会管造股权勉励完全事宜的议案》等议案，并对勉励策动黑幕音讯知恋人营业公司股票境况的自查讲演实行了通告。勉励策动取得2018年第三次暂且股东大会接受，董事会被授权确定股票期权与控造性股票授予日、正在勉励对象相符条目时向勉励对象授予股票期权与控造性股票并管造授予权柄所必要的总共事宜。
4、2018年9月3日，公司召开第四届董事会第十三次集会和第四届监事会第十一次集会，审议并通过了《闭于向勉励对象初度授予股票期权与控造性股票的议案》，确定2018年9月3日为授予日，向相符授予条宗旨31名勉励对象授予667万股控造性股票（现实认购653.4万股），授予价钱为4.51元/股，向相符条宗旨61名勉励对象授予233万份股票期权，行权价钱为9.01元/份。公司独立董事就勉励策动的授予事项出具独立主张，以为勉励对象主体资历确认主张合法有用，确定的授予日相符联系轨则。
2018年11月1日，公司披露了《闭于2018年股权勉励策动之控造性股票及股票期权初度授予备案实现的通告》（通告编号：2018-088），本次勉励策动之控造性股票及股票期权初度授予备案实现日：2018年11月2日；控造性股票：备案数目：653.4万股；上市日期为2018年11月2日；股票期权：备案数目：233万份；期权简称：开能JLC1；期权代码：036320。
5、2019年8月23日，公司召开第四届董事会第十九次集会考中四届监事会第十五次集会，审议并通过了《闭于调剂公司2018年股权勉励策动初度授予权柄数目和价钱及预留权柄数宗旨议案》，鉴于2018年度权柄分配计划（公司以2018年12月31日总股本484,356,758股为基数，向满堂股东每10股派送红股2股，派浮现金盈利1元百姓币）已于2019年6月21日实践完毕，公司董事会答应将初度授予股票期权的数目由233万份调剂为279.6万份、行权价钱由9.01元调剂为7.425元；将初度授予控造性股票的数目由653.4万股调剂为784.08万股、回购价钱由4.51元调剂为3.675元；将预留股票期权数目由75万份调剂为90万份、预留控造性股票数目由150万股调剂为180万股。
6、2019年8月23日，公司召开第四届董事会第十九次集会考中四届监事会第十五次集会，审议并通过了《闭于向勉励对象授予预留股票期权与控造性股票的议案》、《闭于核实
的议案》，公司董事会确定2019年8月27日为预留股票期权与控造性股票的授予日，答应向相符条宗旨18名勉励对象授予预留股票期权90万份，行权价钱为5.73元/份，向相符条宗旨19名勉励对象授予预留控造性股票180万股，授予价钱为2.87元/股。
2019年11月20日，公司披露了《闭于2018年股权勉励策动之控造性股票及股票期权预留授予备案实现的通告》（通告编号：2019-078），公司实现本次勉励策动预留控造性股票及预留股票期权的备案事情，预留控造性股票：备案数目：179万股；预留股票期权：备案数目：90万份；期权简称：开能JLC2；期权代码：036387。
7、2019年10月25日，公司召开第四届董事会第二十二次集会考中四届监事会第十七次集会，审议并通过了《闭于调剂2018年股权勉励策动授予权柄行权价钱及回购价钱的议案》，鉴于2019年半年度现金分红计划（公司以当时总股本581,228,109股为基数，向满堂股东每10股派发0.50元百姓币现金）已于2019年10月22日实践完毕，公司董事会答应将初度授予股票期权行权价钱由7.425元/份调剂为7.375元/份、预留股票期权的行权价钱由5.73元/份调剂为5.68元/份；将初度授予控造性股票的回购价钱由3.675元/股调剂为3.625元/股、预留控造性股票的回购价钱由2.87元/股调剂为2.82元/股。
8、2019年10月25日，公司召开第四届董事会第二十二次集会考中四届监事会第十七次集会，审议并通过了《闭于2018年股权勉励策动初度授予权柄第一个行权期/消除限售期条目功效的议案》、《闭于核查2018年股权勉励策动初度授予权柄第一期可行权/可消除限售勉励对象名单的议案》，公司董事会确认2018年股权勉励策动初度授予权柄第一个行权期/消除限售期条目已功效；公司2018年股权勉励策动初度授予股票期权第一个行权期相符行权条宗旨勉励对象共计56人，可行权的期权数目为501,600份，占公司总股本的0.0863%，第一个行权期的行权价钱为7.375元/份（调剂后），行权形式采用凑集行权；公司2018年股权勉励策动初度授予控造性股票第一个消除限售期相符消除限售条宗旨勉励对象共计30人，可消除限售的控造性股票数目为1,546,560股，占公司总股本的0.2661%。现实可上市通畅数目为1,451,996股，占公司总股本的0.2498%。
2019年11月8日，公司披露了《闭于2018年股权勉励策动初度授予控造性股票第一个消除限售期解锁股份上市通畅的提示性通告》（通告编号：2019-077），本次相符消除限售条宗旨勉励对象共计30人，可消除限售的控造性股票数目为1,546,560股，占公司总股本的0.2661%。现实可上市通畅数目为1,451,996股，占公司总股本的0.2498%。本次解锁的控造性股票上市通畅日为2019年11月11日。
9、2019年10月25日，公司召开第四届董事会第二十二次集会考中四届监事会第十七次集会，审议并通过了《闭于刊出个人股票期权及回购刊出个人控造性股票的议案》，（1）鉴于2018年股权勉励策动中5名获已授股票期权的原勉励对象因已辞职而不再具备勉励资历，公司董事会答应刊出5名已辞职原勉励对象已获授但尚未行权的总共股票期权288,000股；（2）鉴于2018年股权勉励策动中1名已获授控造性股票的原勉励对象因已辞职而不再具备勉励资历，公司董事会答应将其已获授但尚未消除限售的控造性股票108,000股由公司以3.625元/股的回购价钱总共回购，回购金额为391,500元；（3）鉴于2018年股权勉励策动中1名已获授控造性股票的原勉励对象相符第一个消除限售期公司及私人功绩稽核条件，其拟正在第一期解锁后辞职，公司董事会答应已获授但尚未解锁的结余控造性股票115,200股以3.625元/股的回购价钱回购，回购金额为417,600元。上述回购控造性股票数目合计为223,200股，回购金额合计为809,100元。
2020年1月20日，公司2020年第一次暂且股东大会审议通过了该事项。
2020年3月9日，公司披露了《闭于股权勉励已授予股票期权及控造性股票回购刊出实现的通告》（通告编号：2020-009），公司正在中国证券备案结算有限职守公司深圳分公司实现回购刊出，本次刊出的期权数目为288,000份；本次回购刊出的股票数目为223,200股，回购价钱为3.625元/股。
10、2020年8月14日，公司召开第五届董事会第二次集会考中五届监事会第二次集会，审议并通过了《闭于调剂2018年股权勉励策动授予权柄行权价钱及回购价钱的议案》，完全实质详见2020年8月18日正在中国证监会指定创业板音讯披露站披露的《闭于调剂2018年股权勉励策动授予权柄行权价钱及回购价钱的通告》（通告编号：2020-057）。鉴于2019年度利润分派计划（公司以总股本582,794,909股为基数，向满堂股东每10股派发0.50元百姓币现金）已于2020年7月7日实践完毕，公司董事会答应将初度授予股票期权行权价钱由7.375元/份调剂为7.325元/份、将初度授予控造性股票的回购价钱由3.625元/股调剂为3.575元/股；将预留股票期权的行权价钱由5.68元/份调剂为5.63元/份、预留控造性股票的回购价钱由2.82元/股调剂为2.77元/股（经公司2020年10月23日召开的第五届董事会第三次集会审议并决议通过，公司董事会答应将上述预留股票期权的行权价钱由5.63元/份调剂为5.68元/份，预留控造性股票的回购价钱由2.77元/股调剂为2.82元/股）。
11、2020年8月14日，公司召开第五届董事会第二次集会考中五届监事会第二次集会，审议并通过了《闭于2018年股权勉励策动初度授予权柄第二个行权期/消除限售期条目及预留授予权柄第一个行权期/消除限售期条目功效的议案》及《闭于核查2018年股权勉励策动初度授予权柄第二期可行权/可消除限售及预留授予权柄第一期可行权/可消除限售勉励对象名单的议案》，完全实质详见2020年8月18日正在中国证监会指定创业板音讯披露站披露的《闭于2018年股权勉励策动初度授予权柄第二个行权期/消除限售期条目及预留授予权柄第一个行权期/消除限售期条目功效的通告》（通告编号：2020-058）。遵照《2018年股权勉励策动》的联系轨则，公司董事会确认2018年股权勉励策动初度授予权柄第二个行权期/消除限售期条目及预留授予权柄第一个行权期/消除限售期条目已功效，公司董事会答应：
（1）公司2018年股权勉励策动初度授予股票期权第二个行权期相符行权条宗旨勉励对象共计52人，可行权的期权数目为529,920份。第二个行权期的行权价钱为7.325元/份，行权形式采用凑集行权；
（2）公司2018年股权勉励策动预留授予股票期权第一个行权期相符行权条宗旨勉励对象共计14人，可行权的期权数目为142,400份，行权价钱为5.63元/份，行权形式采用凑集行权（经公司2020年10月23日召开的第五届董事会第三次集会审议并决议通过，公司董事会答应将上述可行权的期权数目由142,400份调剂为107,200份，行权价钱为调剂后的5.68元/份）。
（3）公司2018年股权勉励策动初度授予控造性股票第二个消除限售期相符消除限售条宗旨勉励对象共计27人，可消除限售的控造性股票数目为1,756,800股，占公司总股本的0.3014%。现实可上市通畅数目为846,960股，占公司总股本的0.1453%；
（4）公司2018年股权勉励策动预留授予控造性股票第一个消除限售期相符消除限售条宗旨勉励对象共计13人，可消除限售的控造性股票数目为180,800股，占公司总股本的0.031%。现实可上市通畅数目为180,800股，占公司总股本的0.031%。
2020年11月16日，公司披露了《闭于2018年股权勉励策动初度授予控造性股票第二个消除限售期及预留授予控造性股票第一个消除限售期解锁股份上市通畅的提示性通告》（通告编号：2020-081），本次消除限售条宗旨勉励对象共计39人，消除限售的控造性股票数目为1,937,600股，占公司总股本的0.3335%，现实上市通畅数目为1,027,760股，占公司总股本（剔除公司回购专用账户中股数后的总股本）的0.1769%。本次解锁的控造性股票上市通畅日为2020年11月18日。
12、2020年8月14日，公司召开第五届董事会第二次集会考中五届监事会第二次集会，审议并通过了《闭于终止实践2018年股权勉励策动暨刊出股票期权及回购刊出控造性股票的议案》，完全实质详见2020年8月18日正在中国证监会指定创业板音讯披露站披露的《闭于终止实践2018年股权勉励策动暨刊出股票期权及回购刊出控造性股票的通告》（通告编号：2020-059）。公司董事会答应：
（1）拟刊出74名勉励对象已获授但尚未行权的股票期权2,484,080份，个中：拟刊出初度授予56名勉励对象未行权的股票期权1,476,480份，拟刊出预留授予的18名勉励对象未行权的股票期权1,007,600份（经公司2020年10月23日召开的第五届董事会第三次集会审议并决议通过，公司董事会答应将上述可行权的期权数目由2,484,080份调剂为2,269,280份，个中：拟刊出初度授予56名勉励对象未行权的股票期权1,476,480份稳定，拟刊出预留授予的18名勉励对象未行权的股票期权由1,007,600份调剂为792,800份）；
（2）拟回购并刊出47名勉励对象已获授但尚未消除限售的控造性股票5,923,440股，个中：拟回购并刊出初度授予29名勉励对象未消除限售的控造性股票4,314,240股，回购价钱为3.575元/股，拟回购并刊出预留授予18名勉励对象未消除限售的控造性股票1,609,200股，回购价钱为调剂后的2.82元/股；（注：个中有1名勉励对象既有初度授予又有预留授予的控造性股票，故现实回购刊出涉及人数为46名）。
（3）拟终止实践2018年股权勉励策动，与该次勉励策动配套的《勉励策动实践稽核处理主张》等文献正在管造完毕回购刊脱手续后一并终止。
2020年9月3日，公司2020年第二次暂且股东大会审议通过了上述议案，公司将遵照2018年股权勉励策动联系轨则，对上述已获授但尚未消除限售的5,923,440股控造性股票实行回购并刊出，刊出实现后，公司总股本从582,794,909股减至576,871,469股。
13、2020年10月23日，公司召开第五届董事会第三次集会考中五届监事会第三次集会，审议并通过了《闭于2018年股权勉励策动预留授予权柄行权价钱、回购价钱及联系预留授予期权行权数目、刊出数目调剂的议案》，公司董事会答应对上述11、12项中联系实质调剂如下：
（1）公司2018年股权勉励策动预留授予股票期权第一个行权期相符行权条宗旨勉励对象共计14人，可行权的期权数目由142,400份调剂为107,200份。第一个行权期的行权价钱为由5.63元/份调剂为5.68元/份，行权形式采用凑集行权。
（2）公司拟刊出74名勉励对象已获授但尚未行权的股票期权由2,484,080份调剂为2,269,280份，个中：初度授56名勉励对象未行权的股票期权为1,476,480份，预留授予18名勉励对象未行权的股票期权由1,007,600份调剂为792,800份。
（3）公司拟回购并刊出47名勉励对象已获授但尚未消除限售的控造性股票5,923,440股，个中：初度授予29名勉励对象未消除限售的控造性股票4,314,240股，回购价钱为3.575元/股；预留授予18名勉励对象未消除限售的控造性股票1,609,200股，回购价钱由2.77元/股调剂为2.82元/股。（注：个中有1名勉励对象既有初度授予又有预留授予的控造性股票，故现实回购刊出涉及人数为46名）。
其他稳定，完全实质详见2020年10月27日正在中国证监会指定创业板音讯披露站披露的《闭于2018年股权勉励策动预留授予权柄行权价钱、回购价钱及联系预留授予期权行权数目、刊出数目调剂的通告》（通告编号：2020-077）。
2020年12月7日，公司披露了《闭于2018年股权勉励策动已授予股票期权刊出实现的通告》（通告编号：2020-083），经中国证券备案结算有限职守公司深圳分公司审核确认，该股票期权刊失事宜已于2020年12月3日管造实现。
2020年12月17日，公司披露了《闭于2018年股权勉励策动已授予控造性股票回购刊出实现的通告》（通告编号：2020-084），经中国证券备案结算有限职守公司深圳分公司审核确认，该控造性股票回购刊失事宜已于2020年12月16日管造实现。本次回购刊出实现后，公司总股本从582,794,909股减至576,871,469股。
二、本次刊出过期未行权股票期权的完全境况
本次刊出的来由遵照公司《2018年股票期权勉励策动（草案）》轨则，“股票期权各行权有用期届满后，勉励对象未行权确当期股票期权不得行权，由公司刊出。”公司2018年股权勉励策动初度授予股票期权的第一个行权期行权限期为2019年11月3日至2020年11月2日。截至本次勉励策动初度授予股票期权的第一个行权期届满之日，过期未行权的股票期权为501,600份。公司遵照轨则将该等过期未行权确当期股票期权予以刊出。
本次刊出实现后，本次勉励策动正在有用行权期内的结余股票期权可行权数目为637,120份，勉励对象66人（个中：初度授予股票期权第二个行权期可行权数目为529,920份，勉励对象52人，行权限期为2020年11月3日至2021年11月2日；预留授予股票期权第一个行权期可行权数目为107,200份，勉励对象14人，行权限期为2020年11月22日至2021年11月21日）。
三、本次对过期未行权股票期权予以刊出对公司的影响
本次公司将过期未行权股票期权予以刊出，不会对公司的财政境况和谋划收获爆发骨子性影响。
四、独立董事、监事会和讼师主张
经核查，独立董事类似以为：公司本次对2018年股权勉励策动初度授予期权第一个行权期过期未行权股票期权实行刊出，相符公司《2018年股权勉励策动》以及《上市公司股权勉励处理主张》等法令规则的轨则，审议标准合法合规。本次刊出过期未行权的期权，不存正在损害公司及满堂股东越发是中幼股东益处的景遇。所以，咱们答应公司刊出2018年股权勉励策动初度授予期权第一个行权期过期未行权期权。
经审议，监事会以为：公司2018年股权勉励策动初度授予期权第一个行权期所涉勉励对象56人共计501,600份股票期权已于2020年11月2日届满，公司本次对2018年股权勉励策动初度授予期权第一个行权期过期未行权股票期权实行刊出，相符《上市公司股权勉励处理主张（2018年修订）》、《创业板上市公司营业管造指南第5号—股权勉励》及公司《2018年股权勉励策动（草案）》、《2018年股权勉励策动实践稽核处理主张（草案）》中的联系轨则，执行了须要的审核标准，答应对该期过期未行权股票期权予以刊出。
公司闭于本次刊出联系事项已博得现阶段须要的接受和授权，本次刊出相符《上市公司股权勉励处理主张》及《开能壮健科技集团股份有限公司2018年股权勉励策动（草案）》的联系轨则。
1、公司第五届董事会第四次集会决议；
2、公司第五届监事会第四次集会决议；
3、国浩讼师（上海）工作所闭于开能壮健科技集团股份有限公司2018年股权勉励策动初度授予期权第一个行权期过期未行权期权刊出联系事项之法令主张书；
4、独立董事对第五届董事会第四次集会联系事项的独立主张。
开能壮健科技集团股份有限公司
董事会
二○二○年十仲春十八日
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